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內(nèi)容簡介

　　新法新規(guī)、風(fēng)險提示：在新法規(guī)不斷出臺的背景下，針對證券資本市場不斷涌現(xiàn)的新情況，通過援引新法、典型案例的方式，系統(tǒng)梳理上市公司經(jīng)營過程中可能出現(xiàn)的各類法律風(fēng)險。全面系統(tǒng)、有效指引：在重點(diǎn)梳理內(nèi)幕交易行為、虛假陳述行為、操縱市場行為三類常見法律風(fēng)險的同時，對上市公司在日常經(jīng)營活動中要注意防范合同風(fēng)險、稅務(wù)風(fēng)險、債務(wù)風(fēng)險、投資風(fēng)險、輿情危機(jī)等其他法律風(fēng)險也進(jìn)行了系統(tǒng)梳理。實(shí)用適用、典型案例：本書除結(jié)合現(xiàn)行法律法規(guī)對各類風(fēng)險進(jìn)行務(wù)實(shí)的分析和指引外，更通過典型的案例進(jìn)行以案說法，選取中國證監(jiān)會、最高人民法院、最高人民檢察院近三年公布的典型案例，包括部分“首案”，如：操縱市場民事賠償?shù)谝话?、證券代表訴訟第一案、首例公司債券欺詐發(fā)行案等，具有非常高的實(shí)際參考價值。

作者簡介

　　柏利忠上海問道有誠律師事務(wù)所顧問，清華大學(xué)五道口金融學(xué)院GSFD，復(fù)旦大學(xué)EMBA。曾長期從事經(jīng)濟(jì)犯罪偵查和風(fēng)險防控研究工作，擔(dān)任過省級公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人和經(jīng)偵總隊(duì)主要負(fù)責(zé)人，具備豐富的法律功底和實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)。曾任大型集團(tuán)公司高管，為多家上市公司提供法律咨詢服務(wù)，服務(wù)領(lǐng)域涉及金融、房地產(chǎn)、建筑、互聯(lián)網(wǎng)、科技等行業(yè)。對經(jīng)濟(jì)案件辦理、企業(yè)法律風(fēng)險防控與化解、投融資及不良資產(chǎn)處置等尤為擅長。王以成上海問道有誠律師事務(wù)所律師，復(fù)旦大學(xué)法學(xué)博士。研究方向?yàn)樽C據(jù)法學(xué)，對刑事證據(jù)規(guī)則有著較為深入的研究，理論功底佳。專注于經(jīng)濟(jì)犯罪辯護(hù)、上市公司法律風(fēng)險防控、企業(yè)合規(guī)等法律服務(wù)領(lǐng)域。長期從事企業(yè)合規(guī)宣講及法律碩士聯(lián)考輔導(dǎo)工作，金牌講師，法學(xué)專業(yè)知識過硬。

圖書目錄

目　錄　
第一章　上市公司法律風(fēng)險概述
　第一節(jié)　上市公司發(fā)展環(huán)境概述
　　一、風(fēng)險無處不在——市場運(yùn)行規(guī)律使然
　　二、風(fēng)險一觸即發(fā)——飄忽不定的股市
　　三、風(fēng)險與機(jī)遇并存——利好法規(guī)政策
　第二節(jié)　上市公司法律風(fēng)險類型
　　一、違規(guī)違紀(jì)風(fēng)險
　　二、民事賠償風(fēng)險
　　三、行政違法風(fēng)險
　　四、刑事犯罪風(fēng)險
　第三節(jié)　上市公司法律風(fēng)險危害
　　一、害己：對企業(yè)自身的危害
　　二、害他：對投資者、社會的危害
第二章　上市公司常見法律風(fēng)險解構(gòu)之內(nèi)幕交易
　第一節(jié)　內(nèi)幕信息的界定
　　一、內(nèi)幕信息的類型
　　二、內(nèi)幕信息的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
　　三、內(nèi)幕信息的敏感期
　第二節(jié)　內(nèi)幕交易的行為主體
　　一、內(nèi)幕信息知情人
　　二、非法獲取內(nèi)幕信息人
　　三、“老鼠倉”的認(rèn)定
　第三節(jié)　內(nèi)幕交易的表現(xiàn)
　　一、利用內(nèi)幕信息買賣相關(guān)證券
　　二、泄露內(nèi)幕信息
　　三、根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
　第四節(jié)　內(nèi)幕交易的責(zé)任
　　一、民事賠償
　　二、行政處罰
　　三、刑事犯罪
第三章　上市公司常見法律風(fēng)險解構(gòu)之虛假陳述
　第一節(jié)　信息披露的基本要求
　　一、信息披露主體
　　二、信息披露內(nèi)容
　　三、信息披露原則
　第二節(jié)　虛假陳述的表現(xiàn)
　　一、虛假記載
　　二、誤導(dǎo)性陳述
　　三、重大遺漏
　　四、不正當(dāng)披露
　第三節(jié)　虛假陳述的責(zé)任
　　一、民事賠償
　　二、紀(jì)律處分
　　三、行政處罰
　　四、刑事犯罪
第四章　上市公司常見法律風(fēng)險解構(gòu)之操縱證券市場
　第一節(jié)　操縱市場概述
　　一、操縱市場的主體
　　二、操縱市場的特點(diǎn)
　　三、操縱市場的認(rèn)定
　第二節(jié)　操縱市場的手段
　　一、連續(xù)交易操縱
　　二、約定交易操縱
　　三、洗售交易操縱
　　四、虛假申報操縱
　　五、蠱惑交易操縱
　　六、“搶帽子”交易操縱
　　七、其他操縱手段
　第三節(jié)　操縱證券市場的責(zé)任
　　一、民事賠償
　　二、行政處罰
　　三、刑事犯罪
第五章　上市公司其他法律風(fēng)險
　第一節(jié)　合同風(fēng)險
　　一、合同起草風(fēng)險
　　二、合同評審風(fēng)險
　　三、合同簽署風(fēng)險
　　四、合同履行風(fēng)險
　第二節(jié)　涉稅風(fēng)險
　　一、稅收籌劃風(fēng)險
　　二、稅務(wù)稽查風(fēng)險
　　三、稅務(wù)刑事風(fēng)險
　第三節(jié)　投資風(fēng)險
　　一、設(shè)立公司風(fēng)險
　　二、業(yè)績對賭風(fēng)險
　　三、股權(quán)代持風(fēng)險
　第四節(jié)　債務(wù)風(fēng)險
　　一、股票質(zhì)押風(fēng)險
　　二、對外擔(dān)保風(fēng)險
　　三、債券發(fā)行風(fēng)險
　　四、其他風(fēng)險
　第五節(jié)　輿情危機(jī)
　　一、上市公司輿情危機(jī)概述
　　二、上市公司輿情危機(jī)類型
　　三、輿情危機(jī)對上市公司的危害
　　四、上市公司輿情危機(jī)防控策略
　第六節(jié)　內(nèi)部腐敗風(fēng)險
　　一、上市公司內(nèi)部腐敗概述
　　二、上市公司內(nèi)部腐敗常涉罪名
　　三、上市公司內(nèi)部腐敗防控策略
第六章　上市公司法律風(fēng)險防范、控制與化解策略
　第一節(jié)　企業(yè)合規(guī)
　　一、企業(yè)合規(guī)概述
　　二、構(gòu)建企業(yè)合規(guī)的意義——基于典型案例的分析
　　三、上市公司企業(yè)合規(guī)體系的構(gòu)建
　第二節(jié)　監(jiān)管機(jī)構(gòu)服務(wù)與監(jiān)管
　　一、證監(jiān)會行政監(jiān)管
　　二、證券交易所自律管理
　　三、其他部門服務(wù)監(jiān)管
　第三節(jié)　中介機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)
　　一、證券中介機(jī)構(gòu)概述
　　二、證券中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任
　　三、律師事務(wù)所的作用
　附錄1　關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見
　附錄2　國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見
　附錄3　本書涉及的重要法律、法規(guī)等規(guī)范性文件