多層次資本市場(chǎng)的券商公司治理研究

目錄
第一章　證券市場(chǎng)與證券市場(chǎng)監(jiān)管　1
第一節(jié)　證券市場(chǎng)的來源與構(gòu)成要素　1
第二節(jié)　我國證券市場(chǎng)的構(gòu)成與特征　7
第三節(jié)　證券市場(chǎng)監(jiān)管的基本含義　20
第四節(jié)　我國證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要內(nèi)容與特征　22
第二章　公司治理的理論基礎(chǔ)及文獻(xiàn)述評(píng)　31
第一節(jié)　公司治理的理論基礎(chǔ)　31
第二節(jié)　公司治理的研究述評(píng)　45
第三節(jié)　公司治理評(píng)價(jià)的研究述評(píng)　55
第三章　我國證券市場(chǎng)的逐步發(fā)展及現(xiàn)狀評(píng)述　62
第一節(jié)　我國證券市場(chǎng)發(fā)展的歷史沿革　62
第二節(jié)　我國證券市場(chǎng)監(jiān)管發(fā)展的不同階段　66
第三節(jié)　我國證券公司的發(fā)展進(jìn)程　68
第四節(jié)　對(duì)證券公司實(shí)行監(jiān)管的發(fā)展及現(xiàn)狀　69
第四章　證券公司的違規(guī)情況統(tǒng)計(jì)及案例分析　74
第一節(jié)　我國證券市場(chǎng)存在的主要違規(guī)行為　74
第二節(jié)　我國證券市場(chǎng)中券商的違規(guī)行為　77
第三節(jié)　案例選編　82
第五章　新時(shí)期我國證券市場(chǎng)監(jiān)管的發(fā)展需求　87
第一節(jié)　我國證券市場(chǎng)改革的要求及成果　87
第二節(jié)　金融體制改革背景下加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義　93
第三節(jié)　加強(qiáng)證券公司監(jiān)管的意義　94
第六章　證券公司監(jiān)管之新視角：券商的公司治理　96
第一節(jié)　券商公司治理的內(nèi)容　96
第二節(jié)　國內(nèi)外券商公司治理模式與文獻(xiàn)述評(píng)　98
第三節(jié)　券商公司治理的意義及評(píng)價(jià)方式　104
第四節(jié)　國內(nèi)外券商公司治理評(píng)價(jià)的研究現(xiàn)狀　106
第七章　券商的公司治理評(píng)價(jià)之新方法　109
第一節(jié)　我國券商公司治理評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)　109
第二節(jié)　我國券商公司治理評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的計(jì)算　119
第三節(jié)　構(gòu)建我國券商公司治理評(píng)價(jià)方法　121
第八章　券商的公司治理評(píng)價(jià)的實(shí)證分析　123
第一節(jié)　券商公司治理評(píng)價(jià)方法的實(shí)證應(yīng)用　123
第二節(jié)　券商公司治理評(píng)價(jià)結(jié)果分析　124
第三節(jié)　基于實(shí)證結(jié)果的券商公司治理建議　136
第九章　加強(qiáng)我國證券市場(chǎng)健康發(fā)展的有效建議　139
第一節(jié)　針對(duì)券商完善公司治理的有效建議　139
第二節(jié)　針對(duì)證券市場(chǎng)中完善券商監(jiān)管的有效建議　142
第三節(jié)　對(duì)于加強(qiáng)券商公司治理的研究展望　144
參考文獻(xiàn)　146