企業(yè)合規(guī)總論

前言001
第一章企業(yè)合規(guī)基礎(chǔ)概論001
第一節(jié)企業(yè)合規(guī)概念的基本界定001
第二節(jié)企業(yè)合規(guī)主體008
第三節(jié)企業(yè)合規(guī)客體013
第四節(jié)企業(yè)合規(guī)目標(biāo)017
第五節(jié)企業(yè)合規(guī)管理與企業(yè)法務(wù)管理021
第六節(jié)企業(yè)合規(guī)管理與企業(yè)內(nèi)部控制025

第二章 企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)論029
第一節(jié)企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的基本概念029
第二節(jié)企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的基本分類(lèi)033
第三節(jié)企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要特征039
第四節(jié)企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理流程042
第五節(jié) 企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理防線(xiàn)052

第三章企業(yè)合規(guī)發(fā)展論055
第一節(jié)國(guó)際視角下企業(yè)合規(guī)發(fā)展的歷程回顧055
第二節(jié)我國(guó)視角下企業(yè)合規(guī)發(fā)展的歷程回顧064
第四章企業(yè)合規(guī)制度論088
第一節(jié)企業(yè)合規(guī)制度的基礎(chǔ)理論088
第二節(jié)企業(yè)合規(guī)方針制度090
第三節(jié)企業(yè)合規(guī)政策制度094
第四節(jié)企業(yè)合規(guī)計(jì)劃制度098
第五節(jié)企業(yè)合規(guī)手冊(cè)制度104
第六節(jié) 企業(yè)合規(guī)舉報(bào)制度109
第七節(jié) 企業(yè)合規(guī)處理制度118
第八節(jié) 企業(yè)合規(guī)考核制度122
第九節(jié)企業(yè)合規(guī)評(píng)估制度128
第十節(jié)企業(yè)合規(guī)審計(jì)制度131
第十一節(jié) 企業(yè)合規(guī)信息管理制度134

第五章 企業(yè)合規(guī)文化論141
第一節(jié)企業(yè)合規(guī)文化的基本概念141
第二節(jié)企業(yè)合規(guī)文化的基本特征148
第三節(jié)企業(yè)合規(guī)文化的基本功能152
第四節(jié)企業(yè)合規(guī)文化的建構(gòu)路徑154

第六章企業(yè)合規(guī)組織論158
第一節(jié)企業(yè)合規(guī)組織設(shè)置的基本原則158
第二節(jié)企業(yè)專(zhuān)職合規(guī)部門(mén)設(shè)置的主要模式161
第三節(jié) 企業(yè)合規(guī)專(zhuān)業(yè)人員的職業(yè)發(fā)展165
第四節(jié)企業(yè)合規(guī)專(zhuān)業(yè)人員的基本素能169
第五節(jié)企業(yè)合規(guī)職責(zé)的具體分配174
第六節(jié)企業(yè)合規(guī)部門(mén)與企業(yè)全體員工之間的關(guān)系179
第七節(jié)企業(yè)合規(guī)部門(mén)與業(yè)務(wù)部門(mén)之間的關(guān)系182
第八節(jié) 企業(yè)合規(guī)部門(mén)與內(nèi)部紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)之間的關(guān)系185
第九節(jié)企業(yè)合規(guī)部門(mén)與商業(yè)伙伴之間的關(guān)系189

第七章企業(yè)合規(guī)措施論193
第一節(jié)企業(yè)合規(guī)措施適用的基本原則193
第二節(jié)企業(yè)合規(guī)咨詢(xún)196
第三節(jié)企業(yè)合規(guī)審查201
第四節(jié) 企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)206
第五節(jié) 企業(yè)合規(guī)宣傳212
第六節(jié)企業(yè)合規(guī)報(bào)告216
第七節(jié) 企業(yè)合規(guī)調(diào)查221
第八節(jié)企業(yè)合規(guī)盡職調(diào)查227

附錄235
商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引235
證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引241
保險(xiǎn)公司合規(guī)管理辦法246
證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法255
合規(guī)管理體系指南264
中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）295
企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引301
上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）308
關(guān)于加強(qiáng)中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作的實(shí)施意見(jiàn)315
關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)（試行）319
涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)、評(píng)估和審查辦法(試行)325
聯(lián)合國(guó)全球契約十項(xiàng)原則328
合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門(mén)333
經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織跨國(guó)企業(yè)準(zhǔn)則（節(jié)選）343
世界銀行集團(tuán)誠(chéng)信合規(guī)指南（摘要）353
亞太經(jīng)合組織企業(yè)自愿和有效的合規(guī)項(xiàng)目之基本要素357
西門(mén)子公司的合規(guī)管理要素363
巴斯夫集團(tuán)的員工行為準(zhǔn)則（摘要）367
參考文獻(xiàn)374