上海證券期貨監(jiān)管年度報告.2021年

定　價：￥160.00

作　者：	中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局
出版社：	上海財經(jīng)大學(xué)出版社
叢編項：
標(biāo)　簽：	暫缺

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ISBN：	9787564240660	出版時間：	2022-12-01	包裝：	平裝-膠訂
開本：	大16開	頁數(shù)：		字?jǐn)?shù)：

內(nèi)容簡介

　　《上海證券期貨監(jiān)管年度報告（2021年）》從監(jiān)管、服務(wù)和發(fā)展的角度出發(fā)，全面收錄了2021年上海資本市場主體發(fā)展情況，上海資本市場在服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)、對外開放、支持綠色發(fā)展和上海證券期貨行業(yè)文化建設(shè)等方面的情況，監(jiān)管機(jī)構(gòu)履行一線監(jiān)管職責(zé)、加強投資者保護(hù)以及自律組織建設(shè)等內(nèi)容，全書共計11章。本書還收錄了對于市場參與者具有學(xué)習(xí)參考價值的典型案例和政策法規(guī)等內(nèi)容，如2021年上海具有示范意義的IPO、并購重組案例，監(jiān)管工作案例以及相關(guān)地方政策法規(guī)等，是一本針對性強、實用價值高又具有地方特色的金融監(jiān)管工具類書籍，對普及金融監(jiān)管知識、加強投資者教育、引導(dǎo)企業(yè)規(guī)范參與資本市場等方面具有較高現(xiàn)實意義。

作者簡介

　　上海證監(jiān)局是中國證監(jiān)會派駐上海的派出機(jī)構(gòu)，前身為上海市證券管理辦公室（隸屬于上海市人民政府）。國務(wù)院決定建立集中統(tǒng)一的證券監(jiān)管體制后，1999年7月中國證監(jiān)會上海證券監(jiān)管辦公室（簡稱上海證管辦）作為中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)正式掛牌。2000年9月，中國證監(jiān)會決定成立中國證監(jiān)會上?；榫?。2004年3月，中國證監(jiān)會上海證管辦更名為中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局，簡稱中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局或上海證監(jiān)局。上海上市公司協(xié)會是在吸收合并上海上市公司董事會秘書協(xié)會的基礎(chǔ)上于2011年5月5日成立的社團(tuán)法人。協(xié)會在上海市社會團(tuán)體管理局登記注冊，業(yè)務(wù)主管單位為上海證監(jiān)局，同時依托上海證券交易所等開展相關(guān)業(yè)務(wù)。上海市證券同業(yè)公會（以下簡稱“同業(yè)公會”）成立于1997年1月31日，原名為上海市證券業(yè)協(xié)會，2003年7月17日會員大會決定更名為上海市證券同業(yè)公會，英文全稱Shanghai Securities Association（縮寫SSA）。自2013年起至今保持由上海市民政局（上海市社會組織管理局）評定的上海市5A級社會組織稱號。上海市期貨同業(yè)公會Shanghai Futures Association（英文縮寫：SHFA）成立于2004年3月18日，是以本市期貨行業(yè)的企業(yè)以及相關(guān)企事業(yè)單位為主，包括期貨公司和營業(yè)部、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、從事銀行結(jié)算、期貨中介以及服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和研究單位自愿組成的行業(yè)自律管理和為本行業(yè)服務(wù)的非營利性社會團(tuán)體法人。上海市基金同業(yè)公會（英文名稱：Shanghai Asset Management Association，縮寫SAMA）于2010年11月18日成立，是由上?；鹦袠I(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)單位發(fā)起并自愿組成的行業(yè)性的非營利性社會團(tuán)體法人。

圖書目錄

章上海證監(jiān)局簡介 001 1.1 局領(lǐng)導(dǎo) 001 1.2 機(jī)構(gòu)設(shè)置和職能 002 第二章上海資本市場主體發(fā)展情況 004 2.1 上海證券期貨交易場所 004 2.2 上市公司及非上市公司 006 2.3 證券公司、期貨公司 008 2.4 基金管理人 010 2.5 證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu) 012 2.6 外資代表處 013 2.7 外資代表處 013 第三章服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展 014 3.1 直接融資及并購重組 014 3.2 服務(wù)上海科創(chuàng)中心建設(shè) 019 3.3 提高上海上市公司質(zhì)量 019 3.4 貫徹長三角區(qū)域一體化戰(zhàn)略 024 3.5 支持重點領(lǐng)域發(fā)展 024 第四章加強一線監(jiān)管 025 4.1 日常監(jiān)管 025 4.2 稽查執(zhí)法與行政處罰 051 4.3 防范和化解重大金融風(fēng)險 058 4.4 誠信及法治環(huán)境建設(shè) 059 4.5 科技監(jiān)管 063 4.6 信息公開 065 4.7 宣傳調(diào)研 065 第五章投資者保護(hù) 068 5.1 投資者教育 068 5.2 信訪維穩(wěn) 068 第六章對外開放 080 6.1 外資機(jī)構(gòu)集聚和業(yè)務(wù)開放 080 6.2 上海國際金融中心與自貿(mào)區(qū)新片區(qū)建設(shè) 080 6.3 浦東社會主義現(xiàn)代化建設(shè)引領(lǐng)區(qū)建設(shè) 081 第七章上海資本市場支持綠色發(fā)展 082 7.1 上市公司 082 7.2 證券行業(yè) 083 7.3 期貨行業(yè) 086 7.4 基金行業(yè) 087 第八章上海證券期貨行業(yè)文化建設(shè) 089 8.1 證券行業(yè) 089 8.2 期貨行業(yè) 091 8.3 基金行業(yè) 092 第九章自律組織建設(shè) 095 9.1 自律組織簡介 095 9.2 自律組織工作回顧 096 9.3 自律組織活動合輯 104 第十章相關(guān)地方政策法規(guī)選編 115 第十一章附錄 146 11.1 大事記 146 11.2 上海地區(qū)監(jiān)管對象名錄 152 Shanghai Securities and Futures Regulatory Annual Report（2021）（Concise Edition） 201