日本內(nèi)幕交易規(guī)制：課征金制度的考察

　　日本《金融商品交易法》（以下簡(jiǎn)稱《金商法》）的立法宗旨主要是為了保護(hù)日本證券市場(chǎng)中的投資者，以及維護(hù)證券市場(chǎng)秩序。它也是與日本《環(huán)境法》和《消費(fèi)者保護(hù)法》相并列的現(xiàn)代法律之一?！督鹕谭ā返膬?nèi)容主要是針對(duì)金融業(yè)（證券業(yè)、銀行業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、信托業(yè)等）進(jìn)行規(guī)范。由于以紐約和倫敦為代表的證券交易市場(chǎng)等證券業(yè)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了巨大變化，互聯(lián)網(wǎng)和信息技術(shù)的進(jìn)步促進(jìn)了以美國(guó)聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行為代表的西方發(fā)達(dá)國(guó)家的金融緩和，以歐盟、東亞等經(jīng)濟(jì)共同體為首的商業(yè)交易的全球化，證券交易逐步呈現(xiàn)多樣化趨勢(shì)。為了適應(yīng)證券交易的變化，《金商法》幾乎每年都要進(jìn)行小規(guī)模修改。2013年6月，在實(shí)施了25年，之后，《金商法》首次進(jìn)行了大規(guī)模修改。此次修改主要包含以下內(nèi)容：規(guī)制內(nèi)幕交易的行為，將自股票等買賣行為擴(kuò)大到未公開(kāi)的重要信息的傳達(dá)和交易的買賣行為，并加大對(duì)理財(cái)從業(yè)者的違法行為的處罰力度。其實(shí)，美、英等國(guó)早就對(duì)內(nèi)幕交易的行為進(jìn)行了規(guī)制，并制定了規(guī)制這些行為的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。所以，日本修改《金商法》的行為被稱為“遲了半個(gè)世紀(jì)的修改”，但對(duì)日本而言，卻具有重要意義和影響。《日本內(nèi)幕交易規(guī)制——課征金制度的考察》擬對(duì)美、日兩國(guó)的內(nèi)幕交易規(guī)制進(jìn)行分析與探討，以期對(duì)完善日本內(nèi)幕交易的懲罰性措施的課征金制度和創(chuàng)設(shè)內(nèi)幕交易的受害人救濟(jì)的民事?lián)p失賠償請(qǐng)求權(quán)等提出立法上的建議。

　　王為雄，1977年11月生，男，福建福清人，漢族，中國(guó)共產(chǎn)黨黨員。日本亞細(xì)亞大學(xué)法學(xué)博士（2014年），日本流通經(jīng)濟(jì)大學(xué)法學(xué)碩士（2008年），日本流通經(jīng)濟(jì)大學(xué)商法本科，法學(xué)學(xué)士（2006年）?，F(xiàn)為福建江夏學(xué)院法學(xué)院講師，福建融思佳律師事務(wù)所兼職律師，福建省法學(xué)會(huì)民商法學(xué)研究會(huì)理事，福州市中級(jí)人民法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛特邀調(diào)解員。研究方向?yàn)槊绹?guó)證券法、日本金融商品交易法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、公司法及證券法。曾在《浙江理工大學(xué)學(xué)報(bào)》等刊物發(fā)表論文多篇。