企業(yè)合規(guī)管理理論與實踐

目　錄
第一編　理　論　篇
第一章　企業(yè)合規(guī)管理的基本理論
　第一節(jié)　企業(yè)合規(guī)管理的概念界定
　第二節(jié)　企業(yè)合規(guī)管理的基本原則
一、全面性原則
二、責(zé)任性原則
三、協(xié)同性原則
四、獨立性原則
五、適用性原則
　第三節(jié)　企業(yè)合規(guī)管理的戰(zhàn)略意義
一、企業(yè)合規(guī)管理是實現(xiàn)持續(xù)穩(wěn)定經(jīng)營的堅實基礎(chǔ)
二、企業(yè)合規(guī)管理是落實依法治企方略的有效抓手
三、企業(yè)合規(guī)管理是健全企業(yè)容錯機制的重要舉措
第二章　企業(yè)合規(guī)管理的歷史演變
　第一節(jié)　企業(yè)合規(guī)管理在其他國家和地區(qū)的歷史演變
一、企業(yè)合規(guī)管理的起源與發(fā)展
二、企業(yè)合規(guī)管理的全球化進程
三、全球企業(yè)合規(guī)管理發(fā)展的趨勢
　第二節(jié)　企業(yè)合規(guī)管理在我國的歷史演變
一、萌芽期：金融行業(yè)企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)
二、發(fā)展期：國企與全行業(yè)企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)
三、成熟期：全面、實質(zhì)、主動的企業(yè)合規(guī)管理體系
第三章　企業(yè)合規(guī)體系的主要內(nèi)容
　第一節(jié)　企業(yè)合規(guī)管理的職責(zé)劃分
一、領(lǐng)導(dǎo)層的合規(guī)管理職責(zé)
二、合規(guī)團隊的合規(guī)管理職責(zé)
三、其他部門、人員的合規(guī)管理職責(zé)
　第二節(jié)　企業(yè)合規(guī)管理的三大重點
一、加強對重點領(lǐng)域的合規(guī)管理
二、加強對重點環(huán)節(jié)的合規(guī)管理
三、加強對重點人員的合規(guī)管理
　第三節(jié)　企業(yè)合規(guī)管理的運行機制
一、建立合規(guī)管理制度
二、構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險識別預(yù)警及處置機制
三、設(shè)置合規(guī)審查機制
四、開展合規(guī)管理評估工作
　第四節(jié)　構(gòu)建有效的合規(guī)管理保障機制
一、建立合規(guī)管理隊伍與培訓(xùn)機制
二、建立合規(guī)報告、考核和追責(zé)機制
三、建立全面合規(guī)
第二編　實　踐　篇
第四章　企業(yè)治理中的合規(guī)管理
　第一節(jié)　企業(yè)治理中的合規(guī)要點
一、企業(yè)治理中的合規(guī)實操
二、企業(yè)治理中的合規(guī)重點領(lǐng)域
　第二節(jié)　企業(yè)治理典型案例及啟示
一、國網(wǎng)四川省電力公司攀枝花供電公司訴四川金光化工股份有限公司供用電合同糾紛案
二、樂山鑫達(dá)置業(yè)有限公司、國網(wǎng)四川省電力公司財產(chǎn)損害賠償糾紛案
三、甘肅農(nóng)墾金昌農(nóng)場有限公司、金昌水泥（集團）有限責(zé)任公司公司決議效力確認(rèn)糾紛案
四、真功夫餐飲管理有限公司董事?lián)p害公司利益責(zé)任糾紛案
第五章　企業(yè)招投標(biāo)中的合規(guī)管理
　第一節(jié)　企業(yè)招投標(biāo)中的合規(guī)要點
一、招標(biāo)環(huán)節(jié)合規(guī)要點
二、投標(biāo)環(huán)節(jié)合規(guī)要點
三、開標(biāo)、評標(biāo)環(huán)節(jié)合規(guī)要點
四、中標(biāo)、合同談判環(huán)節(jié)合規(guī)要點
　第二節(jié)　企業(yè)招投標(biāo)典型案例及啟示
一、貴州畢節(jié)雙山建設(shè)投資有限公司與貴州玖星置業(yè)有限公司合同糾紛案
二、合肥市耐孚電子有限公司與岳西縣廣播電影電視發(fā)展中心招標(biāo)投標(biāo)買賣合同糾紛案
三、南京中凱醫(yī)療器械有限公司與程某濱單位行賄罪
四、吳某好、翁某串通投標(biāo)罪
五、重慶市渝萬建設(shè)集團有限公司與宜賓市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局等建設(shè)行政處罰案
六、中國工程物理研究院應(yīng)用電子學(xué)研究所與蘭州宇榮設(shè)備科技有限公司招標(biāo)投標(biāo)買賣合同糾紛案
第六章　企業(yè)安全風(fēng)險中的合規(guī)管理
　第一節(jié)　企業(yè)安全風(fēng)險中的合規(guī)要點
一、企業(yè)安全風(fēng)險分級管控的合規(guī)要點
二、工程作業(yè)中的安全合規(guī)要點
三、氣象災(zāi)害預(yù)警下的安全合規(guī)要點
四、安全事故處置中的合規(guī)要點
　第二節(jié)　企業(yè)安全風(fēng)險典型案例及啟示
一、徐某某訴國網(wǎng)安徽省電力公司廣德縣供電公司人身損害案
二、死者張某家屬訴國網(wǎng)河南省電力公司濮陽供電公司人身損害案
三、王甲重大責(zé)任事故案
四、四川省岳池電力建設(shè)總公司犯濫伐林木罪案
五、胡某某訴國網(wǎng)電力檢修公司水污染侵權(quán)案
六、楊某某訴長沙電力局環(huán)境侵權(quán)案
七、崔某某訴國網(wǎng)電力東臺公司放射性污染案
八、湖南省衡陽市耒陽市導(dǎo)子煤業(yè)源江山煤礦“11·29”重大透水事故
第七章　企業(yè)勞動用工中的合規(guī)管理
　第一節(jié)　企業(yè)勞動用工中的合規(guī)要點
一、企業(yè)勞動用工招聘中的合規(guī)要點
二、勞動合同解除中的合規(guī)要點
三、工傷制度中的合規(guī)要點
四、企業(yè)獎懲制度中的合規(guī)要點
五、工時制度中的合規(guī)要點
　第二節(jié)　企業(yè)勞動用工典型案例及啟示
一、張某某與宿州明麗陽光電力工程維修有限公司勞動爭議案
二、國網(wǎng)安徽省電力公司宿松縣供電公司、胡某某勞動合同糾紛案
三、安徽超群電力科技有限公司與王某某工資糾紛案
四、河北省電力有限公司蠡縣供電分公司、保定華振保安服務(wù)有限公司工傷賠償糾紛案
五、孫某某與國網(wǎng)安徽電力有限公司舒城縣供電公司、六安陽光電力維修工程有限責(zé)任公司社保糾紛案
六、魏某某、國網(wǎng)河北省電力有限公司曲周縣供電分公司勞動爭議案
七、李某某與華為公司勞動糾紛案
第八章　企業(yè)廉政建設(shè)中的合規(guī)管理
　第一節(jié)　企業(yè)廉政建設(shè)中的合規(guī)要點
一、企業(yè)廉潔文化建設(shè)的合規(guī)要點
二、企業(yè)廉政風(fēng)險防控的合規(guī)要點
三、企業(yè)作風(fēng)建設(shè)的合規(guī)要點
四、企業(yè)內(nèi)控機制的合規(guī)要點
五、企業(yè)商業(yè)合作的合規(guī)要點
　第二節(jié)　企業(yè)廉政建設(shè)典型案例及啟示
一、王某某、林某某、劉某乙對非國家工作人員行賄案
二、楊某、鄭某等出售、非法提供公民個人信息案
三、魏某某受賄、巨額財產(chǎn)來源不明罪案
四、董某職務(wù)侵占罪案
五、原某某私分國有資產(chǎn)罪案
六、南昌鐵路局廈門供電段單位受賄罪案
七、江蘇輝煌太陽能股份有限公司與淮安市淮安區(qū)市場監(jiān)督管理局行政處罰案
參考文獻
附錄　ISO 37301：2021合規(guī)管理體系要求及使用指南
后　記