證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理

　　作為我國市場經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，證券行業(yè)在過去十年，尤其是最近五年取得了長足發(fā)展，行業(yè)總資產(chǎn)、盈利水平、對(duì)外開放程度、風(fēng)險(xiǎn)管理水平都得到顯著提升。但我們需要看到，證券行業(yè)的本質(zhì)就是經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)，隨著百余家證券公司的新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品不斷涌現(xiàn)，風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)隨之積聚。掌握全面風(fēng)險(xiǎn)管理理念、熟悉全面風(fēng)險(xiǎn)管理操作、執(zhí)行全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求是證券公司平衡風(fēng)險(xiǎn)和收益，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的有效措施。只有具備優(yōu)良的風(fēng)險(xiǎn)管理文化、建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系機(jī)制的證券公司，才能在新時(shí)代新征程中行穩(wěn)致遠(yuǎn)。 為方便證券公司及時(shí)、全面、精準(zhǔn)把握監(jiān)管政策，推動(dòng)證券公司接納并貫徹“全覆蓋、強(qiáng)穿透”的風(fēng)險(xiǎn)管理思維，更好地適應(yīng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理下的各項(xiàng)要求，資本市場學(xué)院編寫了《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理》。 本書對(duì)現(xiàn)行風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)管制度、自律規(guī)則進(jìn)行系統(tǒng)性梳理和闡釋，介紹證券行業(yè)領(lǐng)先的風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)行業(yè)提升全面風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和水平。本書站在全面風(fēng)險(xiǎn)管理的視角，涵蓋市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)以及聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等五大風(fēng)險(xiǎn)類型，緊扣證券公司各業(yè)務(wù)種類、管理環(huán)節(jié)易出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問題，結(jié)合常用的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，從風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)出發(fā)，形成有針對(duì)性、有事實(shí)依據(jù)的證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)體系指南。

　　資本市場學(xué)院是由中國證監(jiān)會(huì)和深圳市政府聯(lián)合舉辦的資本市場專業(yè)性教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)。學(xué)院于2012年12月3日正式設(shè)立，出資方為深圳證券交易所、上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算公司、上海期貨交易所、中國金融期貨交易所、鄭州商品交易所和大連商品交易所。