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內容簡介

　　隨著法律法規(guī)的日益健全和企業(yè)制度的日益完善，合規(guī)管理越來越受到各級管理者的重視。然而對于如何做好合規(guī)管理，很多管理者和從業(yè)者仍舊不得其法。本書作者立足于其在企業(yè)中的合規(guī)工作經驗，以及在央企、外企、民營企業(yè)的合規(guī)管理實踐，結合合規(guī)管理實際工作中所關注的具體事項，以圖表、模板、示例為主要形式，概述了合規(guī)管理基礎，介紹了合規(guī)人員的相關內容、合規(guī)職能部門的建設要素及績效方案、合規(guī)制度體系建設工作指引、合規(guī)文化建設工作指引、合規(guī)風險評估工作指引、合規(guī)盡職調查工作指引、合規(guī)審批工作指引、合規(guī)檢查工作指引、合規(guī)舉報與調查工作指引等重要內容，對重點合規(guī)主題包括反賄賂與反腐敗、反壟斷、數據安全、商業(yè)伙伴管理、境外合規(guī)管理、突擊檢查、其他合規(guī)管理的重點領域進行了闡述。本書適合各大企事業(yè)單位、政府機構、非政府組織，合規(guī)從業(yè)人員、企業(yè)管理人員閱讀和使用。

作者簡介

　　周？w女士擁有清華大學經濟管理學院工商管理碩士學位，美國注冊合規(guī)與道德專業(yè)人員認證（CCEPI）資格；具有豐富的合規(guī)管理從業(yè)經驗，曾作為合規(guī)專業(yè)人員任職于多家企業(yè)，包括通用電氣、西門子等以合規(guī)管理著稱的國際企業(yè)；也曾擔任某大型中美合資企業(yè)中國區(qū)合規(guī)官。 2017年，周？w女士創(chuàng)建了北京光曦國際咨詢有限公司。帶領團隊先后為多家國企、大型民營企業(yè)、外資企業(yè)等進行合規(guī)項目建設；為數十家企業(yè)、超千名學員進行合規(guī)管理培訓。周？w女士致力于企業(yè)合規(guī)管理研究，曾在《中國企業(yè)法務觀察（第三輯）》《清華管理評論》《質量與認證》及美國合規(guī)行業(yè)協(xié)會期刊Compliance & Ethics Professional等國內外圖書和期刊發(fā)表合規(guī)管理研究成果；也曾作為嘉賓赴美國合規(guī)年會，向全球合規(guī)專業(yè)人員分享我國合規(guī)管理工作經驗。

圖書目錄

第一部分合規(guī)管理基礎 // 1
第 1 章合規(guī)管理基礎概述 //3
1.1 合規(guī)管理工作中的基本內容 //3
1.2 合規(guī)管理與其他風險管理工作的協(xié)同 //18
1.3 合規(guī)管理體系的七大要素 //29

第 2 章合規(guī)人員的相關內容 //39
2.1 合規(guī)人員在合規(guī)管理中的角色 //39
2.2 合規(guī)人員的任職要求 // 41
2.3 合規(guī)人員的能力 //42

第 3 章合規(guī)職能部門的建設要素及績效方案 //50
3.1 合規(guī)職能部門的建設要素 // 50
3.2 合規(guī)部門績效方案的設定 // 52
3.3 管理層與員工績效方案的設定 //54

第二部分合規(guī)管理方法 //57
第 4 章合規(guī)制度體系建設工作指引 //59
4.1 合規(guī)制度體系框架建設 // 59
4.2 合規(guī)管理與其他管理體系的對比 // 63
4.3 關于《商業(yè)道德與行為準則》 // 91
4.4 有效性審查 // 99

第 5 章合規(guī)文化建設工作指引 //102
5.1 如何打造企業(yè)合規(guī)文化 //102
5.2 合規(guī)培訓工作 //106
5.3 合規(guī)文化的宣傳工作 //111
5.4 有效性審查 //113

第 6 章合規(guī)風險評估工作指引 //115
6.1 制度的撰寫 //117
6.2 合規(guī)義務的梳理 //118
6.3 合規(guī)風險的評估 //127
6.4 有效性審查 //134

第 7 章合規(guī)盡職調查工作指引 //136
7.1 制度的撰寫 //136
7.2 對商業(yè)伙伴、第三方的盡職調查 //141
7.3 關于人員的合規(guī)背景調查 //147
7.4 有效性審查 //147

第 8 章合規(guī)審批工作指引 //149
8.1 制度的撰寫 //149
8.2 合規(guī)審批工作的關鍵 //151
8.3 合規(guī)審批工作與信息化流程的結合 //155
8.4 有效性審查 //158

第 9 章合規(guī)檢查工作指引 //160
9.1 制度的撰寫 //160
9.2 合規(guī)檢查工作的執(zhí)行 //161
9.3 有效性審查 //165

第 10 章合規(guī)舉報與調查工作指引 //166
10.1 制度的撰寫 //166
10.2 合規(guī)舉報渠道的設置 //169
10.3 合規(guī)調查工作的執(zhí)行 //172
10.4 合規(guī)調查中的重要文件 //177
10.5 有效性審查 //180

第三部分重點合規(guī)主題 //183
第 11 章反賄賂與反腐敗 //185
11.1 反賄賂與反腐敗的基礎知識 //185
11.2 和反賄賂與反腐敗相關的合規(guī)義務 //187
11.3 商業(yè)活動中腐敗賄賂風險的高發(fā)領域 //195

第 12 章反壟斷 //210
12.1 反壟斷的基礎知識 //210
12.2 與反壟斷相關的合規(guī)義務 //212
12.3 商業(yè)活動中壟斷風險的高發(fā)領域 //215

第 13 章數據安全 //222
13.1 數據合規(guī)的基礎知識 //222
13.2 與數據安全相關的合規(guī)義務 //222
13.3 商業(yè)活動中數據合規(guī)風險的高發(fā)領域 //225

第 14 章商業(yè)伙伴管理 //228
14.1 有關商業(yè)伙伴的基礎知識 //228
14.2 商業(yè)伙伴的管理體系 //229
14.3 對商業(yè)伙伴的管理重點 //232

第 15 章境外合規(guī)管理 //238
15.1 境外合規(guī)的基礎知識 //238
15.2 境外合規(guī)相關的合規(guī)義務 //240
15.3 長臂管轄 //244
15.4 貿易管制與經濟制裁 //246
15.5 關于多邊銀行合規(guī)管理 //257

第 16 章突擊檢查 //260
16.1 關于突擊檢查的基礎知識 //260
16.2 應對突擊檢查的操作方案 //261

第 17 章其他合規(guī)管理的重點領域 //265
17.1 反不正當競爭合規(guī) //265
17.2 高管行為合規(guī) //267
17.3 反舞弊 //267
17.4 反洗錢 //268
17.5 勞動用工合規(guī) //269
17.6 固定資產合規(guī)管理 //270
17.7 地域合規(guī) //271
17.8 其他 //271

第 18 章附件：重點文件 //272
18.1 《商業(yè)道德與行為準則》（樣例） //272
18.2 《反賄賂制度》（樣例） //293
18.3 合規(guī)培訓大綱（樣例） //297
18.4 一些重點合規(guī)領域及管理領域的合規(guī)義務類文件 //298
結語 //319