證券公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型：科技從賦能到引領(lǐng)的探索與實踐

證券公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型——科技從賦能到引領(lǐng)的探索與實踐
規(guī)劃藍圖篇
第 1 章    中國證券公司的發(fā)展歷程
1.1  證券公司發(fā)展的三個階段                                     2
早期設(shè)立與清理規(guī)范(1987 年至 2003 年)                          3
綜合治理與風(fēng)險處置(2004 年至 2007 年)                          4
規(guī)范創(chuàng)新與高質(zhì)量發(fā)展(2008 年至今)                             4
1.2  行穩(wěn)致遠、由大到強的海通證券                              5
1.3  證券公司發(fā)展的未來趨勢                                     7
行業(yè)迎來廣闊的發(fā)展機遇                                         7
證券公司高質(zhì)量發(fā)展的主要趨勢                                  8
第 2 章    數(shù)字化轉(zhuǎn)型進入全面加速期
2.1  三次歷史跨越奠定堅實基礎(chǔ)                                  11
次跨越：從手工處理到全面電子化                           12
第二次跨越：從分散處理到運營集中化                           16
第三次跨越：從線下交易到全面線上化                           18
2.2  數(shù)字化轉(zhuǎn)型的認(rèn)知不斷深化                                  19
信息化                                                        19
數(shù)字化                                                        20
信息化和數(shù)字化的不同側(cè)重                                     20
證券公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型
——科技從賦能到引領(lǐng)的探索與實踐
 
2.3
數(shù)字化轉(zhuǎn)型的內(nèi)外部驅(qū)動力
國家和行業(yè)的政策指引
經(jīng)營機構(gòu)的戰(zhàn)略共識
轉(zhuǎn)型工作的資源投入
新興技術(shù)的成熟應(yīng)用
23
23
24
25
27
第 3 章    數(shù)字化轉(zhuǎn)型的頂層設(shè)計
3.1  把風(fēng)向，明確戰(zhàn)略定位                                      30
導(dǎo)入環(huán)境變量                                                  30
剖析公司戰(zhàn)略                                                  31
評價自身能級                                                  32
3.2  重實效，規(guī)劃重點領(lǐng)域                                      33
夯實數(shù)字化技術(shù)底座是基礎(chǔ)                                     33
深化數(shù)據(jù)管理與應(yīng)用是引擎                                     33
促進業(yè)務(wù)發(fā)展、提升管理能級是方向                             34
3.3  識遠近，制訂實施路線                                      35
3.4  看成效，建立評價體系                                      36
第 4 章    數(shù)字化轉(zhuǎn)型的保障機制
4.1  數(shù)字化轉(zhuǎn)型的組織優(yōu)化                                      39
海通證券實踐——強調(diào)分工明確、高效協(xié)同的數(shù)字化轉(zhuǎn)型
組織架構(gòu)                                                    41
4.2
數(shù)字化轉(zhuǎn)型的隊伍建設(shè)
人才需求特征：日趨多樣化
人才引進：關(guān)注主要年齡段的人才特征
人才培育：能力建設(shè)與拓寬晉升通道雙輪驅(qū)動
知人善任：為能力發(fā)揮提供平臺
有效激勵：把握矛與盾的平衡
42
43
44
44
45
45
 
目 錄
海通證券實踐——拓寬成長與晉升通道，夯實多元化
人才梯隊建設(shè)                                                45
4.3  科技與業(yè)務(wù)的雙向融合                                      47
海通證券實踐——依托“雙向深度融合”模式，
加強科技與業(yè)務(wù)協(xié)同                                          49
4.4  項目與架構(gòu)的精益管控                                      50
海通證券實踐——強化項目歸口管理和系統(tǒng)架構(gòu)統(tǒng)一管控           50
4.5  守正與創(chuàng)新的科技文化                                      52
海通證券實踐—— 以科技文化繼承和拓展公司文化                 52
數(shù)智底座篇
第 5 章    云數(shù)據(jù)中心建設(shè)
5.1
新一代數(shù)據(jù)中心的四個特征
低碳節(jié)能常態(tài)化
基礎(chǔ)設(shè)施彈性化
生產(chǎn)運維一體化
網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)軟件化
57
57
58
60
60
5.2
證券公司云數(shù)據(jù)中心建設(shè)案例
建設(shè)新一代數(shù)據(jù)中心
推進基礎(chǔ)設(shè)施云化轉(zhuǎn)型
建立統(tǒng)一運維團隊
構(gòu)建高速互聯(lián)通道
61
61
65
71
71
5.3  云數(shù)據(jù)中心建設(shè)的未來展望                                  79
更加節(jié)能的數(shù)據(jù)中心                                            79
日趨成熟的云化應(yīng)用                                            79
不斷進化的 SD-WAN                                          80
證券公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型
——科技從賦能到引領(lǐng)的探索與實踐
第 6 章    數(shù)據(jù)中臺建設(shè)
6.1  行業(yè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理與應(yīng)用情況                               81
數(shù)據(jù)資產(chǎn)成為轉(zhuǎn)型關(guān)鍵要素                                      81
數(shù)據(jù)中臺成為轉(zhuǎn)型的核心引擎                                   84
6.2
證券公司數(shù)據(jù)中臺建設(shè)案例
總體規(guī)劃
數(shù)據(jù)治理
大數(shù)據(jù)平臺
數(shù)據(jù)服務(wù)平臺體系
建設(shè)成效
87
87
89
92
95
98
6.3  數(shù)據(jù)中臺建設(shè)的未來展望                                    99
第 7 章    資訊與行情中心建設(shè)
7.1  資訊數(shù)據(jù)服務(wù)平臺                                         101
行業(yè)資訊數(shù)據(jù)服務(wù)體系建設(shè)情況                                101
證券公司資訊數(shù)據(jù)服務(wù)體系建設(shè)案例                            104
7.2  統(tǒng)一行情中心                                             112
行業(yè)行情類系統(tǒng)建設(shè)情況                                       112
證券公司行情中心建設(shè)案例                                     113
第 8 章    人工智能平臺建設(shè)
8.1  行業(yè)人工智能技術(shù)的應(yīng)用情況                              118
行業(yè)進入智能金融時代                                         118
AI 平臺的建設(shè)和應(yīng)用持續(xù)深化                                  121
8.2  證券公司 AI 能力建設(shè)與應(yīng)用案例                           123
構(gòu)建企業(yè)級人工智能平臺                                       123
智能化金融文檔處理                                           125
打造智能檢索引擎                                             133
 
 
培育數(shù)字勞動力                                               138
8.3  人工智能應(yīng)用的未來展望                                   143
第 9 章    區(qū)塊鏈平臺建設(shè)
9.1  行業(yè)區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用情況                                   145
政策指引                                                     146
標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范                                                     146
行業(yè)應(yīng)用                                                     147
9.2  證券公司區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用案例                              147
9.3  區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的未來展望                                 150
業(yè)務(wù)賦能篇
第 10 章    財富管理轉(zhuǎn)型賦能
10.1  財富管理數(shù)字化轉(zhuǎn)型的方向                               154
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)向財富管理轉(zhuǎn)型的背景                               154
財富管理數(shù)字化轉(zhuǎn)型的重點關(guān)注方向                           155
10.2  證券公司實踐案例                                        159
提升客戶投資交易體驗                                        159
提升互聯(lián)網(wǎng)數(shù)字化運營能力                                   163
提升員工服務(wù)客戶的能力                                     165
第 11 章    機構(gòu)服務(wù)轉(zhuǎn)型賦能
11.1  機構(gòu)業(yè)務(wù)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的方向                               172
證券行業(yè)的機構(gòu)化趨勢                                        172
客戶需求愈加專業(yè)化、多元化                                 173
機構(gòu)業(yè)務(wù)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的重點著力                               174
證券公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型
——科技從賦能到引領(lǐng)的探索與實踐
 
11.2
證券公司實踐案例
交易終端：提供差異化的解決方案
交易后臺：建設(shè)分布式、低延時、全功能的新一代核心交易系統(tǒng)
服務(wù)客戶：滿足客戶綜合金融服務(wù)需求
賦能員工：為員工服務(wù)客戶提供技術(shù)平臺
賦能投研：實現(xiàn)投資研究與基金評價等專業(yè)能力智能化
178
17
8
18
1
18
2
18
3
18
5
第 12 章    投行投資業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型賦能
12.1  投行業(yè)務(wù)數(shù)字化轉(zhuǎn)型                                      190
投行業(yè)務(wù)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的方向                                   190
證券公司實踐案例                                            193
12.2  投資業(yè)務(wù)數(shù)字化轉(zhuǎn)型                                      200
投資業(yè)務(wù)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的方向                                   200
證券公司實踐案例                                            201
第 13 章    資管業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型賦能
13.1  資管業(yè)務(wù)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的方向                               203
13.2
實踐案例
賦能線上業(yè)務(wù)開展
賦能投研能力提升
賦能數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理
賦能運營提質(zhì)增效
206
206
207
208
210
 
 
管理提升篇
第 14 章    業(yè)務(wù)運營能力提升
14.1  業(yè)務(wù)運營數(shù)字化轉(zhuǎn)型的方向
從分散運營到集中運營
 
 
 
212
212
目 錄
從集中運營到智慧運營                                       213
14.2  證券公司實踐案例                                        215
智慧運營平臺助力業(yè)務(wù)運營智能化                             215
打造智慧網(wǎng)點新格局                                         219
業(yè)務(wù)運營智慧化的成效                                       219
14.3  業(yè)務(wù)運營數(shù)字化轉(zhuǎn)型的未來展望                           222
第 15 章    合規(guī)風(fēng)控能力提升
15.1  支持全面風(fēng)險管理的技術(shù)體系                             225
行業(yè)風(fēng)險管理呈現(xiàn)的新特征                                   225
風(fēng)險管理數(shù)字化能力提升實踐                                 226
15.2  支持集中合規(guī)管理的技術(shù)體系                             231
行業(yè)合規(guī)管理呈現(xiàn)的新特征                                   231
合規(guī)管理數(shù)字化能力提升實踐                                 233
第 16 章    經(jīng)營管理能力提升
16.1  財務(wù)管理數(shù)字化                                          235
財務(wù)管理數(shù)字化轉(zhuǎn)型的方向                                   235
證券公司實踐案例                                            237
財務(wù)管理數(shù)字化轉(zhuǎn)型的未來展望                               241
16.2  辦公協(xié)同線上化                                          242
辦公協(xié)同數(shù)字化轉(zhuǎn)型的方向                                   242
證券公司實踐案例                                            243
辦公協(xié)同數(shù)字化轉(zhuǎn)型的未來展望                               245
第 17 章    科技管理能力提升
17.1  應(yīng)用研發(fā)能力                                            246
軟件研發(fā)模式的發(fā)展                                         246
證券公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型
——科技從賦能到引領(lǐng)的探索與實踐
多模軟件研發(fā)模式的內(nèi)涵                                     247
證券公司實踐案例                                            248
17.2  測試管控能力                                            253
優(yōu)化軟件測試策略                                            253
自動化改善測試效能                                         255
提升測試能力成熟度                                         257
17.3  運行保障能力                                            257
生產(chǎn)運行保障的三大挑戰(zhàn)                                     257
證券公司實踐案例                                            259
第 18 章    安全管控能力提升
18.1  行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全發(fā)展態(tài)勢和能力要求                         266
18.2
證券公司實踐案例
傳統(tǒng)安全管控中心的局限
證券公司應(yīng)對方案
海通證券的新一代安控中心
建設(shè)成效：實現(xiàn)三個維度的安控能力提升
網(wǎng)絡(luò)安全防御體系建設(shè)的未來展望
267
267
268
269
272
275
后        記                                                                                                   276
參考文獻                                                                                                   278
 xiii 
 xiv 
 xv 
 xvi 
目 錄
 xvii 
 xviii 
 xix 
 xx