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內容簡介

　　合規(guī)是一個古老的話題，新時代賦予了其嶄新的意義。工業(yè)文明極大地改變了社會生活的方方面面，人類追求公平正義、和諧發(fā)展有了新的注解。新時代高質量發(fā)展已經吹響了號角。銀行這種特殊社會組織應當積極承擔歷史責任、充分發(fā)揮社會功能，體現政治性、人民性和專業(yè)性，實現依法合規(guī)經營、健康持續(xù)發(fā)展。新時代應當把握銀行合規(guī)的核心要義，喚醒合規(guī)；毫不遲疑地相信合規(guī)的精神實質，培育合規(guī)信仰；深化合規(guī)創(chuàng)造價值的理念，以實際經營管理行動，做到知行合一。同時，建立銀行合規(guī)官制度、健全以合規(guī)官為引領的合規(guī)體系，促進價值創(chuàng)造，保障合規(guī)經營，已是大勢所趨、時代任務。在這種大的歷史背景下，第二版在不改變第一版內容的基礎上，增加了新時代銀行合規(guī)的一些內容，一是對建設銀行合規(guī)官試點工作在新時代背景下進行重新審視和深入思考，提出銀行建立合規(guī)官制度的政策建議和強化合規(guī)管理的具體舉措；二是對新時代銀行合規(guī)的一些熱點話題進行比較深入的探討，包括一個體系、兩個一致、兩個責任來源、兩個免責、三個工作要求、三個基本判斷、三個時代屬性、四個合規(guī)精神、五個提升執(zhí)行力的要素、八大合規(guī)運行機制以及最終歸結到“人”這一重要因素的合規(guī)管理運行體系，力圖為具體工作的重新認識和持續(xù)開展提供框架性和認識論上的指導。

作者簡介

　　安瑛暉，1967年出生，河北新河人，工學博士，博士后研究員，高級工程師。主要研究方向為風險管理、內部控制與合規(guī)管理。參與多項國家級課題研究，發(fā)表論文60余篇，主編《商業(yè)銀行經營管理學》，編著《金融機構風險與危機管理》，合著《內部控制的價值主張與實現——不同視角的普遍意義與銀行個例》，參譯《不確定世界的戰(zhàn)略投資》，主編《赤土情懷》。曾任電子科技大學經濟與管理學院兼職教授、重慶大學工商管理學院碩士研究生指導教授、河北工業(yè)大學財務管理課程教授、中國軟科學學會會員。現供職于中國建設銀行總行，曾主持或參與內部控制體系建設、內部控制標準化立項與制定、內部監(jiān)督資源整合、關聯(lián)交易管理與制度管理系統(tǒng)研發(fā)、合規(guī)體系建設、合規(guī)轉型與合規(guī)官試點等工作。

圖書目錄

目錄
1　引言 1
2　合規(guī)的本質內涵與精神實質 11
2.1　合規(guī)的核心定義 12
2.2　銀行合規(guī)的基本原則與職責劃分 14
2.3　合規(guī)與相關職能的協(xié)調 18
2.4　合規(guī)的歷史發(fā)展視角 22
2.5　合規(guī)的現代觀點 26
附錄1　培育基于價值創(chuàng)造的合規(guī)精神 32
附錄2　合規(guī)與銀行內部合規(guī)部門 35
3　銀行經營管理的必然選擇 45
3.1　企業(yè)的本質與合規(guī)要求 46
3.2　中國企業(yè)的現實狀況與歷史選擇 49
3.3　銀行的特性與國際監(jiān)管處罰分析 53
3.4　一般意義上的結論 60
附錄3　從企業(yè)的本質看合規(guī)的出發(fā)點和落腳點 64
附錄4　公司合規(guī)調查面臨巨變？——從美國司法部最新備忘錄說起 68
4　銀行合規(guī)管理的標準與程序 73
4.1　合規(guī)管理概述 74
4.2　合規(guī)管理的理論基礎 74
4.3　合規(guī)管理的一般規(guī)律 83
4.4　合規(guī)官 98
附錄5　商業(yè)銀行如何開展內控與合規(guī)工作 101
附錄6　試析商業(yè)銀行內部控制的本質 105
附錄7　新形勢下強化內部控制的思考 109
附錄8　合規(guī)官與合規(guī)官精神 112
5　國際銀行業(yè)實踐與通行做法 115
5.1　國際銀行實踐概述 116
5.2　國際商業(yè)銀行通行做法 116
5.3　國際銀行實踐的典型案例 127
附錄9　關于對匯豐銀行、蘇格蘭皇家銀行和恒生銀行合規(guī)管理工作
　　　的考察報告 140
附錄10　強化內控合規(guī)協(xié)同運作　促進業(yè)務健康持續(xù)發(fā)展 147
6　中國銀行業(yè)探索 153
6.1　探索與發(fā)展 154
6.2　中國建設銀行的實踐 156
6.3　思考與啟示 170
附錄11　合規(guī)組織體系建設調研報告 172
附錄12　合規(guī)與合規(guī)官 182
附錄13　新時代中國特色銀行合規(guī)官制度的實踐回顧與未來展望
　　　　——基于中國建設銀行的實證研究與政策建議 191
7　合規(guī)全流程管理的案例剖析——關聯(lián)交易 213
7.1　關聯(lián)交易管理概述 214
7.2　監(jiān)管要求 215
7.3　管理程序 222
7.4　關聯(lián)交易信息披露——監(jiān)測與報告 228
7.5　管理技術手段——利用IT技術轉型工作模式　提升關聯(lián)交易與
　　　　內部交易管理水平 230
附錄14　關于中國建設銀行關聯(lián)交易管理的思考與建議 237
8　新時代銀行合規(guī)核心要義與價值創(chuàng)造的若干問題 243
8.1　形勢判斷與問題思考 244
8.2　合規(guī)工作要求 248
8.3　合規(guī)覺醒與喚醒 253
8.4　合規(guī)信仰 262
8.5　合規(guī)執(zhí)行 266
8.6　信任與情感 271
8.7　金融科技倫理 277
8.8　內部控制的視角 284
8.9　“人”的因素 289
附錄15　強基固本，統(tǒng)籌工作，促進內控合規(guī)管理現代化 296
附錄16　關于商業(yè)銀行內部監(jiān)督價值創(chuàng)造的思考 303
附錄17　守規(guī)矩　防風險　促發(fā)展 309
后　記 313
再版后記 315