金融商品交易法入門（第3版）

目錄

第一編總論
第一章日本《金融商品交易法》的制定及其意義
第一節(jié)資本市場的功能及其規(guī)制
1.發(fā)行市場和流通市場
2.資本市場的規(guī)制
3.日本《金融商品交易法》的目的
第二節(jié)日本金融商品交易法制的歷史
1.《證券交易法》的制定及其修改
2.日本《金融商品交易法》的制定及其修改
3.今后的課題
第二章金融商品的定義
第一節(jié)有價證券概念的功能及其定義模式
1.定義為有價證券后的效果
2.從前的有價證券的定義中的問題點及其應(yīng)對
3.日本《金融商品交易法》中對有價證券的定義方式
第二節(jié)有價證券的內(nèi)容
1.日本《金融商品交易法》第2條第1款的有價證券
2.有價證券表示權(quán)利
3.日本《金融商品交易法》第2條第2款各項規(guī)定的推定有價證券
第三節(jié)衍生品交易的定義
1.衍生品交易的種類
2.衍生品交易的構(gòu)造
3.衍生品交易定義中的問題點
第四節(jié)金融商品概念的規(guī)定方法
1.有價證券的概念
2.金融商品的概念
第三章日本《金融商品交易法》的特色
第一節(jié)規(guī)制的手法
1.總論
2.行政規(guī)制
3.私法上的調(diào)整
4.違反日本《金融商品交易法》的私法效果
5.刑罰規(guī)定
第二節(jié)日本《金融商品交易法》和日本《公司法》
1.股東保護、公司債權(quán)人保護和投資者保護
2.有價證券的發(fā)行規(guī)制
3.持續(xù)披露（開示）制度
4.內(nèi)部控制
5.企業(yè)收購的規(guī)制
6.內(nèi)部人交易（內(nèi)幕交易）規(guī)制
7.表決權(quán)代理委托書勸誘的規(guī)制
第三節(jié)日本《金融商品交易法》和日本《獨占禁止法》
1.金融商品交易的競爭
2.金融商品中介服務(wù)的競爭
第四節(jié)日本《金融商品交易法》和“市場規(guī)制法”
第五節(jié)日本《金融商品交易法》和“消費者法”
第四章金融商品交易的構(gòu)造
第一節(jié)金融商品交易和證券公司
1.發(fā)行人和投資者之間的交易
2.投資者之間的交易
3.衍生品交易
第二節(jié)開展金融商品交易的市場
1.金融商品交易所開設(shè)的金融商品市場
2.店頭買賣有價證券市場及綠單市場
3.自營交易系統(tǒng)
第三節(jié)多樣化的投資方式
1.獲得投資建議的方法
2.全權(quán)委托投資的方式
3.集合運用資金的方式
第四節(jié)金融商品交易的IT化
1.有價證券的電子化
2.信息披露的電子化
3.書面交付程序的電子化
4.采用互聯(lián)網(wǎng)方式的金融商品交易
第五節(jié)有價證券交易的國際化
1.發(fā)行市場
2.流通市場
第二編發(fā)行市場規(guī)制
第一章發(fā)行市場的構(gòu)造
第一節(jié)發(fā)行市場的意義及其展開
1.發(fā)行市場的意義
2.股份的發(fā)行市場
3.公司債的發(fā)行市場
4.評級制度
5.資產(chǎn)流動化
第二節(jié)發(fā)行市場規(guī)制的必要性及其概要
1.發(fā)行市場規(guī)制的必要性
2.發(fā)行市場規(guī)制的概要
第二章發(fā)行市場中的披露規(guī)制
第一節(jié)有價證券申報制度的適用范圍
1.總論
2.適用除外證券
3.有價證券的募集
4.有價證券的賣出
5.與組織再編（重組）相關(guān)的披露制度
6.申報的免除
7.適格機構(gòu)投資者取得有價證券的一般勸誘
8.特定投資者等取得有價證券的一般勸誘
9.有價證券通知書的提交
第二節(jié)通過有價證券申報制度進行披露的內(nèi)容
1.申報的義務(wù)人
2.申報的時期
3.有價證券申報書的方式
4.有價證券申報書的披露內(nèi)容
5.有價證券申報書等的公眾閱覽及審查
6.申報效力的發(fā)生時期
7.有價證券申報書的修正
第三節(jié)發(fā)行登記制度
1.發(fā)行登記制度的概要
2.關(guān)于引入發(fā)行登記制度的討論
3.發(fā)行登記的程序
4.發(fā)行登記的補充追加文件材料
5.發(fā)行登記書的修正
第四節(jié)特定有價證券的發(fā)行披露
第三章發(fā)行市場的交易規(guī)制
第一節(jié)證券發(fā)行過程的概觀
1.股份
2.新股認購權(quán)(新股預(yù)約權(quán))（ライツ·オファリング，Rights Offering）
3.公司債
4.發(fā)行市場中證券公司的角色
5.“看門人”的責(zé)任
第二節(jié)申報書提交前的交易規(guī)制
1.申報前募集或賣出的禁止
2.募集或者賣出的行為
3.被禁止的勸誘行為和被許可的信息提供及其邊界
第三節(jié)申報書提交后的交易規(guī)制
1.規(guī)制的概要
2.勸誘所用的材料和表示規(guī)制
3.申報生效前的交易禁止
4.招股說明書的制作和交付義務(wù)
5.招股說明書的記載事項
6.發(fā)行登記制度下的招股說明書的制作、交付
第四章發(fā)行披露實效性的確保
第一節(jié)確保披露具有實效性的必要性
第二節(jié)行政程序
1.糾正虛假披露的行政程序
2.罰金（課征金）
第三節(jié)刑事責(zé)任
第四節(jié)民事責(zé)任
1.民事責(zé)任的意義和功能
2.關(guān)于有價證券申報書、發(fā)行登記書中存在虛假記載的責(zé)任
3.存在虛假記載的招股說明書的相關(guān)責(zé)任
4.存在虛假記載招股說明書、材料的使用者責(zé)任
5.將發(fā)行披露和持續(xù)披露進行整合后的影響
6.關(guān)于申報生效前的交易及不交付招股說明書的責(zé)任（日本《金融商品交易法》第16條之規(guī)定）
7.民事責(zé)任制度存在的問題點
第三編流通市場規(guī)制
第一章金融商品流通的構(gòu)造
第一節(jié)在金融商品交易所上市
1.上市的意義
2.上市基準(zhǔn)
3.終止上市
第二節(jié)金融商品交易的委托
1.總論
2.《受托合同準(zhǔn)則》
3.買賣預(yù)定的種類
4.委托的手續(xù)費
第三節(jié)買賣的結(jié)算
1.買賣交易的種類
2.股票保管過戶（轉(zhuǎn)賬）制度
3.證券結(jié)算制度的改革
4.《關(guān)于公司債、股份等轉(zhuǎn)賬過戶的法律》
第四節(jié)信用交易、借貸交易、期貨交易
1.信用交易的意義
2.委托保證金
3.涉及信用交易的其他規(guī)制
4.借貸交易
5.期貨交易
第五節(jié)金融商品交易業(yè)者等的行為規(guī)制
1.總論
2.說明義務(wù)
3.適當(dāng)性原則
4.日本《金融商品販賣法》與日本《消費者合同法》
5.最優(yōu)執(zhí)行方針
6.金融商品交易業(yè)者以及其董事、監(jiān)事等人員、商業(yè)使用人的禁止行為
7.冷靜期制度
8.廣告規(guī)制
9.外務(wù)員
10.其他的業(yè)者規(guī)制
11.一般投資者和特定投資者
第二章流通市場的披露
第一節(jié)流通市場披露的必要性
第二節(jié)持續(xù)披露制度的內(nèi)容
1.披露義務(wù)人以及披露義務(wù)的消滅和免除
2.有價證券報告書
3.半年度報告、季度報告
4.臨時報告
5.自我股票回購情況報告書
6.母公司等狀況報告書
7.英文披露
8.臨時披露（Timely Disclosure）
第三節(jié)關(guān)于披露內(nèi)容的諸問題
1.連結(jié)信息的披露
2.部門信息的披露
3.將來信息的披露
4.MD&A的披露
5.公司內(nèi)部治理信息的披露
6.基于國際會計準(zhǔn)則（IFRS）的披露
第四節(jié)流通市場披露的實效性的確保
1.確認書以及內(nèi)部控制報告
2.注冊會計師、審計法人的審計
3.行政程序
4.刑事責(zé)任
5.民事責(zé)任
6.課征金
第五節(jié)面向?qū)I(yè)投資者市場的交易和信息披露
1.制度的目的
2.特定交易所金融商品市場的開設(shè)
3.持續(xù)信息披露的特殊規(guī)則
4.面向?qū)I(yè)投資者市場的資金融通
第三章不公正交易
第一節(jié)內(nèi)部人交易（內(nèi)幕交易）的規(guī)制
1.內(nèi)部人交易（內(nèi)幕交易）規(guī)制的意義
2.規(guī)制對象
3.作為規(guī)制對象的內(nèi)部（內(nèi)幕）信息
4.作為規(guī)制對象的行為（買賣等）
5.重要事實的公布
6.排除適用的交易
7.內(nèi)部人交易（內(nèi)幕交易）的刑罰和課征金
8.短線交易利差的返還
第二節(jié)操縱市場的規(guī)制
1.操縱市場的概念
2.規(guī)制對象
3.操縱市場的相關(guān)責(zé)任
4.以其他方法操縱市場
5.穩(wěn)定操作
6.賣空
第三節(jié)禁止填補損失
1.規(guī)制的意義
2.被禁止的行為
3.證券事故的情形
4.制裁性規(guī)定
5.飛越式交易
第四節(jié)一般規(guī)定
1.日本《金融商品交易法》第157條的意義
2.日本《金融商品交易法》第157條的功能
3.民事責(zé)任
4.其他欺詐行為
第四章企業(yè)收購
第一節(jié)要約收購
1.要約收購的意義
2.強制要約收購
3.收購行為
4.條件的變更、撤回，應(yīng)募股東的解除權(quán)
5.目標(biāo)公司的意見表明
6.其他途徑收購的禁止
7.特殊的收購
8.要約收購報告書
9.要約收購的相關(guān)責(zé)任
第二節(jié)股份大量持有的披露
1.股份大量持有的披露的意義
2.大量持有報告書的提交義務(wù)
3.大量持有報告書的披露
第四編金融商品交易業(yè)者
第一章金融商品交易業(yè)者
第一節(jié)注冊的規(guī)制
1.注冊是必要的行為
2.未注冊的業(yè)者的規(guī)制
第二節(jié)開業(yè)規(guī)制
1.總論
2.第一種金融商品交易業(yè)
3.第二種金融商品交易業(yè)
4.注冊要件
第三節(jié)財務(wù)規(guī)制
1.凈資產(chǎn)額、營業(yè)保證金的規(guī)制
2.自有資本比例的規(guī)制
3.業(yè)務(wù)及財產(chǎn)狀況等的披露
4.金融商品交易責(zé)任準(zhǔn)備金的累積等
5.證券公司的連結(jié)監(jiān)督規(guī)制
第四節(jié)業(yè)務(wù)規(guī)制
1.兼業(yè)的范圍
2.關(guān)于兼業(yè)的行為規(guī)制
3.董事、監(jiān)事等人員并公司職員的兼職限制
4.主要股東的規(guī)制
5.顧客資產(chǎn)的分別管理
6.退出時的投資者保護
第五節(jié)對金融商品交易業(yè)者的監(jiān)督
1.行政處分和業(yè)務(wù)改善命令
2.對非金融商品交易業(yè)協(xié)會、金融商品交易所會員的業(yè)者的監(jiān)督
第六節(jié)金融商品中介業(yè)者
1.金融商品中介業(yè)制度
2.業(yè)務(wù)規(guī)制
3.金融商品交易業(yè)者的損害賠償責(zé)任
第二章金融機構(gòu)和有價證券關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)
第一節(jié)業(yè)務(wù)領(lǐng)域規(guī)制的框架和其寬緩
第二節(jié)金融機構(gòu)從事的有價證券關(guān)聯(lián)業(yè)
1.金融機構(gòu)自身從事有價證券關(guān)聯(lián)業(yè)的原則禁止
2.作為特例而被容許的有價證券關(guān)聯(lián)業(yè)等
3.已注冊金融機構(gòu)的規(guī)制
第三節(jié)子公司從事的有價證券關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)
1.金融制度的改革歷程
2.子公司的相互滲入
3.弊害防止措施
第四節(jié)金融持股公司形態(tài)和有價證券關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)
1.金融控股公司的解禁
2.金融控股公司的意義和規(guī)制框架
3.金融控股公司的設(shè)立等
4.業(yè)務(wù)范圍規(guī)制
5.弊害的防止措施
6.金融控股公司的財務(wù)與監(jiān)督
第三章自主規(guī)制機關(guān)
第一節(jié)金融商品交易所
1.金融商品交易所的組織
2.金融商品交易所的自主規(guī)制
3.金融商品交易所開設(shè)金融商品市場
4.金融商品交易所的上市公司規(guī)制
5.綜合性交易所
第二節(jié)金融商品交易業(yè)協(xié)會
1.金融商品交易業(yè)協(xié)會的組織
2.對金融商品交易業(yè)協(xié)會的監(jiān)督
3.金融商品交易業(yè)協(xié)會的糾紛解決
第三節(jié)投資者保護基金
1.何謂投資者保護基金
2.投資者保護基金的業(yè)務(wù)
3.投資者保護基金的運作管理和監(jiān)督
4.破產(chǎn)程序和投資者保護基金
第四章他人的投資運用
第一節(jié)投資信托、投資法人
1.總論
2.投資信托
3.投資法人
第二節(jié)投資管理業(yè)
1.實施投資管理業(yè)的金融商品交易業(yè)者
2.行為規(guī)制的特殊規(guī)則
3.面向?qū)I(yè)投資者的基金的特例
第三節(jié)投資助言（咨詢）、代理業(yè)
1.《關(guān)于有價證券投資顧問業(yè)規(guī)制等的法律》的制定和統(tǒng)合
2.開展投資助言（咨詢）、代理業(yè)的金融商品交易業(yè)者
3.業(yè)務(wù)規(guī)制
第五章金融商品交易的其他相關(guān)者
第一節(jié)評級業(yè)者
1.意義
2.注冊制度
3.行為規(guī)制
4.金融廳的監(jiān)督
5.罰則等
第二節(jié)清算機構(gòu)
1.金融商品交易清算機構(gòu)
2.店頭（柜臺）衍生品交易的集中清算
第三節(jié)糾紛解決機構(gòu)
1.立法的原委和過程
2.糾紛解決機構(gòu)的指定
3.糾紛解決程序的實施
4.投訴的處理
5.已認定的投資者保護團體
第六章金融商品市場的監(jiān)視與監(jiān)督
第一節(jié)金融產(chǎn)品行政管轄的變遷
第二節(jié)金融廳
1.準(zhǔn)立法的作用
2.法律的執(zhí)行
第三節(jié)證券交易等監(jiān)視委員會
1.組織
2.法律的執(zhí)行
第四節(jié)證券監(jiān)督委員會國際組織
參考資料
一、法律法規(guī)名稱的解釋
二、判例集、雜志以及參考書
三、參考信息的相關(guān)鏈接

判例索引