金融犯罪司法精要與合規(guī)指引

　　為準(zhǔn)確理解金融法律政策，統(tǒng)合金融監(jiān)管和刑事規(guī)制，提高金融司法和合規(guī)質(zhì)量，我們組織編寫了這本《金融犯罪司法精要與合規(guī)指引》。本書以問(wèn)題為導(dǎo)向，力圖兼顧法理與學(xué)理，整合理論與實(shí)踐，主要具有以下特色： 第一，基于金融犯罪的法益類型劃分，確定了貨幣管理類犯罪，金融機(jī)構(gòu)設(shè)立和存款管理類犯罪，金融票證、有價(jià)證券管理類犯罪，證券、期貨市場(chǎng)類犯罪，金融詐騙類犯罪，洗錢罪和外匯類犯罪等7個(gè)專章，并專門針對(duì)具體的40個(gè)罪名進(jìn)行精細(xì)化分析，系統(tǒng)地闡釋了金融刑法的規(guī)范體系。 第二，基于金融犯罪預(yù)防和懲治并重的理念，針對(duì)金融犯罪領(lǐng)域的常見罪名，分別設(shè)置了罪名解釋、司法精要、合規(guī)指引、監(jiān)管政策和規(guī)范等板塊。在罪名解析部分，梳理各個(gè)罪名的創(chuàng)設(shè)背景、修改變化和構(gòu)成要件；在司法精要部分，探討了司法實(shí)踐中常見的疑難復(fù)雜問(wèn)題，并結(jié)合典型案例加以說(shuō)明；在合規(guī)指引部分，聚焦金融領(lǐng)域的特點(diǎn)，提出了金融合規(guī)的初步意見；在監(jiān)管政策和規(guī)范部分，整理了主要的金融監(jiān)管政策和相關(guān)法律規(guī)范。 第三，基于提高金融司法和合規(guī)質(zhì)量的考量，本書側(cè)重金融司法和合規(guī)實(shí)務(wù)，各位作者分別從事金融刑法和合規(guī)領(lǐng)域的政策制定、監(jiān)管執(zhí)法、案件起訴、司法審判、刑事辯護(hù)等工作，在相關(guān)領(lǐng)域有深厚的理論功底和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，在寫作過(guò)程中統(tǒng)一體例、規(guī)范和要求，注重相關(guān)內(nèi)容的準(zhǔn)確性、實(shí)用性和可參考性。

　　劉靜坤 法學(xué)博士，博士后，劍橋大學(xué)法學(xué)碩士。曾任最*人民法院刑三庭法官，曾掛職云南省公安廳廳長(zhǎng)助理，現(xiàn)為中國(guó)政法大學(xué)教授，曾參與推進(jìn)以審判為中心的訴訟制度改革、嚴(yán)格實(shí)行非法證據(jù)排除規(guī)則改革、量刑規(guī)范化改革等中央司法改革項(xiàng)目。出版《證據(jù)審查規(guī)則與分析方法》《刑事程序的權(quán)利邏輯》《公正何以難行》《刑事訴訟法注釋書》《犯罪心理學(xué)》《犯罪重建》《司法錯(cuò)誤論》《 The Exclusionary Rule of Illegal EvidenceInChina 》等著作、譯著10余部，在《法學(xué)研究》《中外法學(xué)》《政法論壇》《人民日?qǐng)?bào)》《光明日?qǐng)?bào)》《法治日?qǐng)?bào)》等報(bào)刊發(fā)表文章百余篇。郝方昉 法學(xué)博士，先后在國(guó)家法官學(xué)院、天津市高級(jí)人民法院、最*人民法院研究室、金融監(jiān)管部門工作。參與起草《最*人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)刑事訴訟法〉的解釋》《關(guān)于依法適用正當(dāng)防衛(wèi)制度的指導(dǎo)意見》等多部重要司法解釋、規(guī)范性文件。主要專著有《刑罰現(xiàn)代化研究》《理想主義的社區(qū)矯正法》等，主要譯著有《中國(guó)的規(guī)制與懲罰——從父權(quán)本位到人民本位》《恢復(fù)性司法：理念、價(jià)值與爭(zhēng)議》《酷刑簡(jiǎn)史》等。徐繼華 北京大學(xué)光華管理學(xué)院金融學(xué)博士后，中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。曾在中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳、北京市委辦公廳等多崗位歷練工作，現(xiàn)就職于中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)。有著新聞、法律、經(jīng)濟(jì)等多學(xué)科背景。著有《智慧政府——大數(shù)據(jù)治國(guó)時(shí)代的來(lái)臨》《網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的中國(guó)文化精神》《傳媒經(jīng)濟(jì)學(xué)》等暢銷書籍，在《人民日?qǐng)?bào)》《光明日?qǐng)?bào)》《經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)》《科技日?qǐng)?bào)》《宏觀經(jīng)濟(jì)管理》等國(guó)家*核心刊物發(fā)表文章20余篇，參與多個(gè)國(guó)家*、省部級(jí)重點(diǎn)課題，累計(jì)出版發(fā)表各類作品30余萬(wàn)字。袁登明 法學(xué)博士，國(guó)家法官學(xué)院教授，中國(guó)應(yīng)用法學(xué)研究所博士后合作導(dǎo)師。曾先后在北京市第二中級(jí)人民法院、云南省公安廳、最*人民法院第二巡回法庭、中國(guó)應(yīng)用法學(xué)研究所任（掛）職，出版有《行刑社會(huì)化研究》《刑罰適用疑難問(wèn)題精解》等學(xué)術(shù)專著，在《法學(xué)家》《法律適用》等學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表學(xué)術(shù)論文50余篇，主持或參與12項(xiàng)省部級(jí)以上課題項(xiàng)目。胡洪春 華東政法大學(xué)刑法博士，現(xiàn)系上海市第一中級(jí)人民法院刑庭三級(jí)高級(jí)法官、上海市法院審判業(yè)務(wù)骨干，曾在最*人民法院掛職，主審過(guò)全國(guó)首例操縱期貨市場(chǎng)案、首例跨境滬港通內(nèi)幕交易案等。出版專著《我國(guó)存貸款犯罪研究》，參與出版《體系刑法學(xué)》等，在全國(guó)核心期刊等發(fā)表多篇學(xué)術(shù)文章、公報(bào)案例等。李　睿 法學(xué)博士，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院實(shí)驗(yàn)與實(shí)踐教學(xué)中心主任、副教授、博士生導(dǎo)師。芝加哥大學(xué)法學(xué)院、悉尼大學(xué)法學(xué)院訪問(wèn)學(xué)者，中國(guó)科學(xué)技術(shù)法學(xué)會(huì)理事，上海市法治研究會(huì)理事、上海市法學(xué)會(huì)刑法學(xué)會(huì)、公司法務(wù)理事會(huì)、徐匯分會(huì)理事，上海交通大學(xué)網(wǎng)絡(luò)安全治理中心特邀研究員，互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)反腐敗與合規(guī)研究院研究員。出版《Science of Chinese Criminal Law》《自由貿(mào)易視域下反洗錢問(wèn)題研究》《中國(guó)信用卡產(chǎn)業(yè)和犯罪規(guī)制研究》等多部專著；主持國(guó)家社科基金等多項(xiàng)國(guó)家*、省部級(jí)課題，在《政治與法律》等核心學(xué)術(shù)期刊發(fā)表論文多篇。肖　波 復(fù)旦大學(xué)法學(xué)博士，上海定達(dá)律師事務(wù)所執(zhí)行主任，曾在法院從事刑事審判工作13年，參與最*人民法院證券犯罪、刑事訴訟法司法解釋、量刑規(guī)范等多個(gè)法律文件的起草和論證工作。主要從事證券、銀行、信托等資本金融領(lǐng)域和其他經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)犯罪、白領(lǐng)犯罪案件處理，以及相關(guān)的合規(guī)和反腐敗、法律咨詢、危機(jī)管理、爭(zhēng)議解決業(yè)務(wù)，在《法學(xué)》等核心期刊上發(fā)表專業(yè)論文數(shù)十篇，出版專著和參編法學(xué)著作5部。黃江東 法學(xué)博士，國(guó)浩律所金融證券合規(guī)業(yè)務(wù)委員會(huì)主任，國(guó)浩上海辦公室合伙人。華東政法大學(xué)兼職教授，上海仲裁委員會(huì)仲裁員、上海國(guó)際仲裁中心仲裁員、深圳國(guó)際仲裁院仲裁員。中國(guó)法學(xué)會(huì)證券法學(xué)研究會(huì)理事，上海市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制專業(yè)人員名錄庫(kù)首批成員，上海市人民檢察院第一分院聽證員，上海證券交易所、深圳證券交易所、資本市場(chǎng)學(xué)院、中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)培訓(xùn)講師。原某證券監(jiān)管部門處長(zhǎng)，曾在證監(jiān)系統(tǒng)工作近15年。自2019年加入國(guó)浩以來(lái)，專注于證券合規(guī)及爭(zhēng)議業(yè)務(wù)領(lǐng)域，擔(dān)任多家上市公司、私募機(jī)構(gòu)常年或?qū)ｍ?xiàng)法律顧問(wèn)。發(fā)表專業(yè)文章40余篇，開展各類講座百余次，出版專著《證券法治新圖景——新〈證券法〉下的監(jiān)管與處罰》。萬(wàn)志堯 法學(xué)博士，國(guó)浩律所上海辦高級(jí)合伙人，曾系最*人民法院、上海市高級(jí)人民法院、第一中級(jí)人民法院、基層人民法院法官，上海市犯罪學(xué)學(xué)會(huì)內(nèi)控與反舞弊研究會(huì)理事、上海市律師協(xié)會(huì)刑法與刑事辯護(hù)業(yè)務(wù)研究委員會(huì)委員、上海市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制專業(yè)人員首批成員、北京外國(guó)語(yǔ)大學(xué)法學(xué)院校外導(dǎo)師，曾參與中央司法改革及證券犯罪等司法解釋論證等項(xiàng)目。在《政治與法律》《華東政法大學(xué)學(xué)報(bào)》等期刊發(fā)表文章。出版專著和合著等。田 曳 華東政法大學(xué)金融法學(xué)博士，上海市匯業(yè)律師事務(wù)所高級(jí)合伙人，兼任華東政法大學(xué)碩士研究生導(dǎo)師、華東師范大學(xué)法學(xué)院研究員、上海股份制與證券研究會(huì)理事，曾在上海市人民檢察院第一分院公訴處辦案15年，系上海檢察機(jī)關(guān)金融及知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門人才，曾主辦過(guò)最*人民檢察院指導(dǎo)性案例（操縱證券市場(chǎng)罪）、全國(guó)首例操縱期貨市場(chǎng)案和全國(guó)十大利用未公開信息交易案等，在全國(guó)核心、知名期刊發(fā)表理論研究文章50余篇。趙春雨 律師，中國(guó)政法大學(xué)法學(xué)碩士，北京市盈科律師事務(wù)所高級(jí)合伙人，現(xiàn)任盈科全國(guó)刑事法律專業(yè)委員會(huì)主任、盈科刑辯學(xué)院院長(zhǎng)；兼任中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)刑事專業(yè)委員會(huì)委員、北京市律師協(xié)會(huì)刑法專業(yè)委員會(huì)副主任，中國(guó)刑事訴訟法學(xué)研究會(huì)理事、北京市犯罪學(xué)研究會(huì)常務(wù)理事，北京大學(xué)、中國(guó)人民大學(xué)等高校法律碩士兼職導(dǎo)師。出版《“盈”的秘密——有效辯護(hù)的47個(gè)制勝思維》《“盈”的秘密——有效辯護(hù)的53個(gè)證據(jù)突破》系列專業(yè)書籍。