海外工程法律方略與實踐

第一章　知己知彼
——全球工程能源基礎(chǔ)設(shè)施項目投融資近年發(fā)展歷程與未來
第一節(jié)　全球工程能源基礎(chǔ)設(shè)施項目投資近年發(fā)展歷程與趨勢
一、全球工程能源基礎(chǔ)設(shè)施項目投資的近年發(fā)展歷程
二、近10年全球社會資本投資基建項目的發(fā)展及特點(diǎn)
三、全球工程能源基礎(chǔ)設(shè)施投資的發(fā)展趨勢
第二節(jié)　國際知名工程承包商的發(fā)展與經(jīng)驗借鑒
一、豪赫蒂夫
二、萬喜
三、AECOM
四、對中國承包商的經(jīng)驗借鑒
第三節(jié)　全球工程能源基礎(chǔ)設(shè)施項目融資模式發(fā)展與趨勢
一、全球工程能源基礎(chǔ)設(shè)施項目的私方融資模式現(xiàn)狀
二、全球工程能源基礎(chǔ)設(shè)施項目融資模式的多元化發(fā)展趨勢
第二章　系統(tǒng)思維
——海外工程能源基礎(chǔ)設(shè)施項目的常見風(fēng)險及管理
第一節(jié)　識別風(fēng)險
一、海外工程能源基礎(chǔ)設(shè)施項目的常見風(fēng)險概述
二、海外工程能源基礎(chǔ)設(shè)施項目的風(fēng)險識別
三、海外工程能源基礎(chǔ)設(shè)施項目法律盡職調(diào)查的開展
第二節(jié)　風(fēng)險的防范與管理
一、重視合同，利用合同分配權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險
二、通過合同執(zhí)行管控風(fēng)險
第三章　合同之術(shù)
——海外工程能源基礎(chǔ)設(shè)施項目的典型合同及核心法律問題
第一節(jié)　海外工程能源基礎(chǔ)設(shè)施項目的合同體系和法律保護(hù)
一、海外工程能源基礎(chǔ)設(shè)施項目的合同體系
二、可融資性要求
三、項目融資模式下交易文件需要考慮銜接的主要事項
第二節(jié)　投資協(xié)議文件包
一、聯(lián)合體協(xié)議
二、合作框架協(xié)議
三、項目公司設(shè)立協(xié)議及股權(quán)交易協(xié)議
第三節(jié)　項目協(xié)議文件包
一、項目協(xié)議文件包概述
二、PPP協(xié)議與承購協(xié)議的聯(lián)動
三、PPP協(xié)議的核心機(jī)制與法律問題
四、承購協(xié)議的核心機(jī)制與法律問題
第四節(jié)　項目實施文件包
一、土地協(xié)議
二、建設(shè)合同
三、設(shè)計、施工分包合同
四、供應(yīng)合同
五、運(yùn)營維護(hù)合同
六、技術(shù)許可協(xié)議
第五節(jié)　融資文件包
一、融資文件概述
二、貸款協(xié)議核心機(jī)制和法律問題
三、擔(dān)保協(xié)議核心機(jī)制和法律問題
四、直接協(xié)議核心機(jī)制和法律問題
第四章　汝欲和平　必先備戰(zhàn)
——海外工程能源基礎(chǔ)設(shè)施項目的爭議解決
第一節(jié)　海外工程能源基礎(chǔ)設(shè)施項目的常見爭議及爭議解決
機(jī)制
一、海外工程能源基礎(chǔ)設(shè)施項目的常見爭議
二、合同索賠
三、多級爭議解決機(jī)制
四、國家與投資者間投資爭議解決機(jī)制
第二節(jié)　證據(jù)的管理
一、海外工程能源基礎(chǔ)設(shè)施項目的常見證據(jù)
二、普通法系與大陸法系在證據(jù)方面的主要差異
三、常見證據(jù)披露規(guī)則
四、證據(jù)的管理
第三節(jié)　案例：如何應(yīng)對爭議
一、案情概述
二、趨利避害，確定正確的策略
三、組織證據(jù)
四、啟動仲裁程序
五、庭審
六、總結(jié)
第五章　主動合規(guī)　行穩(wěn)致遠(yuǎn)
——海外工程能源基礎(chǔ)設(shè)施項目的合規(guī)管理
第一節(jié)　海外工程能源基礎(chǔ)設(shè)施項目合規(guī)法律框架及風(fēng)險概述
一、合規(guī)法律框架概述
二、海外工程能源基礎(chǔ)設(shè)施項目常見的合規(guī)風(fēng)險
三、合規(guī)體系搭建與風(fēng)險事前防范管控
第二節(jié)　如何應(yīng)對多邊開發(fā)銀行的制裁
一、世界銀行制裁程序
二、制裁行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及原則
三、世界銀行調(diào)查和制裁的應(yīng)對措施
第三節(jié)　如何應(yīng)對美國經(jīng)濟(jì)制裁
一、美國經(jīng)濟(jì)制裁的主要類型和程序
二、中國企業(yè)面臨的潛在制裁風(fēng)險
三、如何應(yīng)對美國經(jīng)濟(jì)制裁
后　記
實例目錄
第一章　知己知彼——全球工程能源基礎(chǔ)設(shè)施項目投融資近年發(fā)展歷程
與未來
【實例1-1】尼日利亞Azura-Edo獨(dú)立發(fā)電項目
【實例1-2】美國劉易斯和克拉克大橋PPP項目綠色債券
【實例1-3】秘魯利馬地鐵2號線BOT項目
第二章　系統(tǒng)思維——海外工程能源基礎(chǔ)設(shè)施項目的常見風(fēng)險及管理
【實例2-1】東南亞某國光伏BOO項目
【實例2-2】斯里蘭卡科倫坡港口城項目
【實例2-3】東南亞某國水電BOO項目
【實例2-4】南亞某國風(fēng)電BOO項目
【實例2-5】東南亞某國合資公司設(shè)立項目
【實例2-6】東歐某國風(fēng)電并購項目中的法律盡調(diào)工作
【實例2-7】俄羅斯民法典有關(guān)工程變更的規(guī)定
【實例2-8】中東燃煤電站核心設(shè)備供貨合同的責(zé)任限制條款
【實例2-9】利用質(zhì)量保證文件明確移交程序
第三章　合同之術(shù)——海外工程能源基礎(chǔ)設(shè)施項目的典型合同及核心
法律問題
【實例3-1】非洲某公路BOT項目
【實例3-2】東南亞某鐵路BOT項目股東協(xié)議中出資和增資安排
【實例3-3】印度尼西亞水電IPP項目公司股東協(xié)議反稀釋條款
【實例3-4】東歐電力收購項目股權(quán)并購協(xié)議中價格及付款機(jī)制
【實例3-5】東南亞某電力項目股份認(rèn)購協(xié)議中的交割前和交割后承諾安排
【實例3-6】收購新加坡某能源公司股權(quán)交易文件中有關(guān)重大許可的陳述與保證安排
【實例3-7】越南某BOT燃煤電站項目BOT協(xié)議與購電協(xié)議有關(guān)合同期限的規(guī)定
【實例3-8】巴基斯坦BOOT模式水電項目執(zhí)行協(xié)議與購電協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)文本有關(guān)合同期限的規(guī)定
【實例3-9】越南某BOT燃煤電站項目BOT協(xié)議和購電協(xié)議有關(guān)交叉終止的規(guī)定
【實例3-10】巴基斯坦某PPP電力項目執(zhí)行協(xié)議中有關(guān)避免雙重違約的規(guī)定
【實例3-11】中東某油氣項目東道國政府就項目所出具的擔(dān)保
【實例3-12】東南亞某國燃煤電站BOT項目關(guān)于外匯保障機(jī)制的規(guī)定
【實例3-13】巴基斯坦某水電BOT執(zhí)行協(xié)議關(guān)于政府方簽約主體違約事件的規(guī)定
【實例3-14】東南亞某國燃煤電站BOT項目中政治不可抗力事件
【實例3-15】東南亞某鐵路項目特許權(quán)協(xié)議中收費(fèi)機(jī)制
【實例3-16】哥倫比亞某公路特許權(quán)項目特許權(quán)協(xié)議中的收費(fèi)機(jī)制
【實例3-17】南亞某國公路項目PPP協(xié)議下收費(fèi)機(jī)制
【實例3-18】印度尼西亞某小水電項目購電協(xié)議中的供應(yīng)電量“照付不議”機(jī)制
【實例3-19】印度尼西亞某垃圾電站項目中垃圾供應(yīng)不足或不符合要求的風(fēng)險承擔(dān)機(jī)制
【實例3-20】孟加拉國某公路項目PPP協(xié)議中商業(yè)運(yùn)營條件及商運(yùn)測試安排
【實例3-21】巴基斯坦某光伏項目購電協(xié)議中運(yùn)營期性能考核機(jī)制
【實例3-22】中東某國EPC合同價格條款
【實例3-23】歐洲某國陸上風(fēng)電項目性能違約金機(jī)制
【實例3-24】中東某國光伏IPP項目同等救濟(jì)條款
【實例3-25】中東某電站工程分包合同的“背靠背”安排
【實例3-26】典型“Pay-when-Paid”條款
【實例3-27】典型“Pay-if-Paid”條款
【實例3-28】英國法院判例確認(rèn)允許“背靠背”向分包商傳遞而業(yè)主因破產(chǎn)而無法付款的風(fēng)險
【實例3-29】歐洲某國海底電纜敷設(shè)分包合同爭議解決條款
【實例3-30】東南亞某燃煤電站項目煤炭供應(yīng)合同有關(guān)供應(yīng)量確定和“照付不議”的安排
【實例3-31】南亞某燃煤電站項目煤炭供應(yīng)合同中供應(yīng)量不足時的賠償責(zé)任安排
【實例3-32】環(huán)球水務(wù)訴維京群島政府案
【實例3-33】東非公路項目運(yùn)營維護(hù)合同付費(fèi)機(jī)制
【實例3-34】東南亞某電力BOT項目
【實例3-35】 歐洲某新能源電力IPP項目
【實例3-36】 南亞某電力IPP項目
【實例3-37】BVI公司賬戶質(zhì)押合同協(xié)助擔(dān)保完善條款
【實例3-38】巴基斯坦某電力項目執(zhí)行協(xié)議設(shè)置擔(dān)保條款
【實例3-39】越南某電力項目下項目公司股權(quán)質(zhì)押協(xié)議條款
【實例3-40】歐洲某新能源電力IPP項目EPC合同直接協(xié)議
【實例3-41】中東某油氣項目EPC合同直接協(xié)議
第四章　汝欲和平　必先備戰(zhàn)——海外工程能源基礎(chǔ)設(shè)施項目的爭議解決
【實例4-1】中東某EPC項目
【實例4-2】阿根廷某電力項目PPP協(xié)議放棄平行訴訟條款
【實例4-3】承包商承認(rèn)缺陷責(zé)任的內(nèi)部郵件面臨披露風(fēng)險
【實例4-4】在函件中引用法律意見導(dǎo)致失去法律專業(yè)特權(quán)保護(hù)
第五章　主動合規(guī)　行穩(wěn)致遠(yuǎn)——海外工程能源基礎(chǔ)設(shè)施項目的合規(guī)管理
【實例5-1】某工程公司及其子公司被世界銀行列入黑名單
【實例5-2】某建設(shè)公司被多家多邊開發(fā)銀行聯(lián)動制裁
【實例5-3】中國某銀行海外子公司受美國主要制裁
【實例5-4】某科技公司高管因涉嫌違反美國對伊朗經(jīng)濟(jì)制裁被加拿大警方逮捕
【實例5-5】中國某船舶公司等受美國次級制裁
【實例5-6】阿爾斯通因違反FCPA支付高額罰款、主要負(fù)責(zé)人員被捕入獄，并最終被美國通用電氣強(qiáng)制收購
【實例5-7】中國公民何志平因違反FCPA被美國處以高額罰款，并被判處36個月有期徒刑
【實例5-8】中國A公司因涉嫌違反FCPA而退市
【實例5-9】某在美上市法國公司高管因涉嫌違反FCPA被美國警方逮捕
【實例5-10】拉美某電力項目聯(lián)合體協(xié)議合規(guī)陳述保證條款
【實例5-11】2007年加沙政府能力建設(shè)項目欺詐案（制裁委員會第51號決定）
【實例5-12】烏茲別克斯坦、吉爾吉斯斯坦、羅馬尼亞等7國項目腐敗案（制裁委員會第60號決定）
【實例5-13】香港特別行政區(qū)S公司因違反《伊朗貿(mào)易和制裁條例》被罰款522萬美元
【實例5-14】中國某貿(mào)易公司因涉伊鋼鐵貿(mào)易受美國次級制裁
【實例5-15】D油輪公司成功申請從SDN清單除名
【實例5-16】M公司通過起訴美國國防部和財政部順利從CCMC清單中移除