金融機構反洗錢合規(guī)研究

　　面對紛繁復雜的反洗錢合規(guī)性要求，金融機構從業(yè)人員，尤其是未能一直跟蹤反洗錢發(fā)展的 “新人”和“半路出家”的人員，無法從歷史的角度深刻地理解現(xiàn)行規(guī)范的合理性和心然性，不能系統(tǒng)性地掌握反洗錢的合規(guī)要求，缺少對反洗錢工作節(jié)點合規(guī)性的全面掌握。針對上述情況和問題，本書以人民銀行和相關監(jiān)管部門自2006年至今發(fā)布的反洗錢相關監(jiān)管規(guī)則、指引和年度報告結合FATF等國際組織公布的相關指引和要求為素材，立足于實操性構建本書主要內(nèi)容，從反洗錢內(nèi)控制度、機構設置、客戶盡職調(diào)查、受益所有人、客戶和業(yè)務風險評估、控制性措施、可疑交易報告、銀行部分業(yè)務反洗錢實務、證券機構部分業(yè)務反洗錢實務、保險機構部分業(yè)務反洗錢實務、反洗錢數(shù)據(jù)治理和現(xiàn)場檢查等方面，梳理金融機構反洗錢工作要點。本書的實踐性。本書是作者多年監(jiān)管和教學研究心得的總結。書中既從正面闡明了相關專題的規(guī)范性要求，也從反面講述了實踐中常見的問題；本書的歷史性。本書通過對現(xiàn)行具體規(guī)范歷史發(fā)展的梳理，力求達到 “讀史明理” 的目標，使讀者能更好地了解反洗錢主要問題的規(guī)范發(fā)展過程。本書的工具性。本書涵蓋了反洗錢工作的主要內(nèi)容，可以作為日常工作的工具書使用，便于查詢、借鑒相關問題的規(guī)范要求和行業(yè)借鑒。

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