證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

　　本書(shū)2023年年證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試統(tǒng)編教材，是在整體知識(shí)架構(gòu)和具體知識(shí)編排上，嚴(yán)格依據(jù)了新考試大綱，全面涵蓋了新考綱上的核心知識(shí)考點(diǎn)。同時(shí)，為了保證相關(guān)知識(shí)的準(zhǔn)確性，也及時(shí)參閱了新的證券市場(chǎng)法律法規(guī)。包括證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)概述（公司法、合伙企業(yè)法、證券法、證券投資基金法、期貨交易管理?xiàng)l例、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例）、證券從業(yè)人員管理、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范（證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理、投資者適當(dāng)性管理、證券公司反洗錢(qián)工作）、公司業(yè)務(wù)規(guī)范（證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)等）、證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任等。

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，屬于非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人，接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理?！≈袊?guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于1991年8月28日。2011年6月23日至24日，協(xié)會(huì)召開(kāi)了第五次會(huì)員大會(huì)，陳共炎同志當(dāng)選為會(huì)長(zhǎng)。20年來(lái)，協(xié)會(huì)認(rèn)真貫徹執(zhí)行“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針和《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督指導(dǎo)下，團(tuán)結(jié)和依靠全體會(huì)員，切實(shí)履行“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”三大職能，在推進(jìn)行業(yè)自律管理、反映行業(yè)意見(jiàn)建議、改善行業(yè)發(fā)展環(huán)境等方面做了一些工作，發(fā)揮了行業(yè)自律組織的應(yīng)有作用。