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內(nèi)容簡介

　　本書是一本系統(tǒng)性解析上市公司在資本市場中合規(guī)運營與資本運作的指南。全書分為三篇，首篇著重于上市公司基本的合規(guī)建設(shè)，解讀了信息披露、公司治理、內(nèi)控建設(shè)等關(guān)鍵要素。第二篇進(jìn)一步探討了上市公司在資本運作中的合規(guī)要點，涵蓋了證券虛假陳述、內(nèi)幕交易等常見違規(guī)形式，并梳理了相應(yīng)的監(jiān)管要求與合規(guī)措施。第三篇則聚焦于合規(guī)義務(wù)對應(yīng)的法律責(zé)任，從法定責(zé)任類型、主體類型等角度，結(jié)合實踐案例予以分析。本書旨在為讀者勾勒出相對清晰的合規(guī)操作指引，以便讀者能夠更好地理解上市公司合規(guī)及資本運作的模式。

作者簡介

　　梁瑾梁瑾律師是金杜律師事務(wù)所合伙人，主要從事證券、公司并購、國際投資、國企改制、基金、私募等方面的法律業(yè)務(wù)。行業(yè)涉及流程工業(yè)、醫(yī)療、半導(dǎo)體、人工智能、跨境電商等；上市地及投資標(biāo)的涉及美國、歐洲、香港等多個國家和地區(qū)。梁律師擔(dān)任了眾多社會職務(wù)，現(xiàn)任中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會仲裁員、上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會仲裁員、浙江大學(xué)實務(wù)導(dǎo)師、浙江大學(xué)繼續(xù)教育實務(wù)導(dǎo)師、浙江省金融顧問委員會省級金融顧問、杭州市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制專業(yè)人員、浙江省涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制專業(yè)人員、全國律協(xié)企業(yè)合規(guī)法律專業(yè)委員會委員、中證資本市場公益調(diào)解員。梁律師曾獲浙江省優(yōu)秀律師、浙江省優(yōu)秀女律師等榮譽稱號。此外，梁律師在2024年獲得錢伯斯公司/商事浙江非訴領(lǐng)域上榜推薦，自2022年起被《法律500強》（Legal 500）連續(xù)評為浙江地區(qū)“領(lǐng)先律師”，并自2020年起連續(xù)入選IFLR1000（《國際金融法律評論》）中國榜單，被評為浙江省“高度推薦”律師；其主辦的多項交易被評為年度最佳交易。梁律師是金杜律師事務(wù)所《投資人手冊》《創(chuàng)始人手冊》等出版物編撰人之一，曾撰寫了一批實務(wù)分析文章及案例分析文章。梁律師畢業(yè)于浙江大學(xué)和英國曼徹斯特大學(xué)，獲得法學(xué)學(xué)士學(xué)位和法學(xué)碩士學(xué)位；并于2021年獲得復(fù)旦大學(xué)-華盛頓大學(xué)高級工商管理碩士學(xué)位。

圖書目錄

目　錄
第一篇　上市公司的合規(guī)運營與資本運作
第一章　上市公司合規(guī)運營
　信息披露
　　第一節(jié)　上市公司的信息披露范圍
　　第二節(jié)　上市公司信息披露的合規(guī)要點及相關(guān)案例
　　第三節(jié)　內(nèi)幕信息
　　第四節(jié)　虛假陳述
　規(guī)范運作
　　第一節(jié)　“三會”治理
　　第二節(jié)　董監(jiān)高履職
　　第三節(jié)　關(guān)聯(lián)交易與同業(yè)競爭
　　第四節(jié)　內(nèi)幕交易
　　第五節(jié)　承諾事項
　其他合規(guī)體系搭建防控風(fēng)險
　　第一節(jié)　內(nèi)控及財務(wù)合規(guī)
　　第二節(jié)　知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)
　　第三節(jié)　反舞弊及刑事合規(guī)
第二章　上市公司發(fā)展及資本運作
　再融資
　　第一節(jié)　上市公司再融資的主要途徑
　　第二節(jié)　增發(fā)
　　第三節(jié)　發(fā)債
　上市公司并購及重大資產(chǎn)重組
　　第一節(jié)　重組的作用
　　第二節(jié)　常見方式
　　第三節(jié)　適用規(guī)則
　　第四節(jié)　基本程序
　　第五節(jié)　關(guān)注及合規(guī)要點
　上市公司股權(quán)激勵
　　第一節(jié)　股權(quán)激勵的作用
　　第二節(jié)　股權(quán)激勵的類型
　　第三節(jié)　基本程序
第二篇　上市公司資本運作的合規(guī)要點
第一章　證券虛假陳述
　　第一節(jié)　監(jiān)管要求及趨勢
　　第二節(jié)　防范措施及建議
　　第三節(jié)　處罰相關(guān)案例
第二章　內(nèi)幕交易
　　第一節(jié)　監(jiān)管要求及趨勢
　　第二節(jié)　防范措施及建議
　　第三節(jié)　處罰相關(guān)案例
第三章　市值管理
　　第一節(jié)　市值管理的監(jiān)管趨勢
　　第二節(jié)　合規(guī)要點
　　第三節(jié)　市值管理違規(guī)事項
第四章　資金占用與違規(guī)擔(dān)保
　　第一節(jié)　相關(guān)案例簡述
　　第二節(jié)　資金占用與違規(guī)擔(dān)保的危害
　　第三節(jié)　避免違規(guī)的措施
第五章　上市公司再融資
　　第一節(jié)　再融資方案設(shè)計要點和決策因素
　　第二節(jié)　融資成本具體差異比較
　　第三節(jié)　發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債
　　第四節(jié)　債券違規(guī)及虛假陳述司法實踐及相關(guān)案例
第六章　上市公司并購重組
　　第一節(jié)　并購重組的方案設(shè)計注意要點
　　第二節(jié)　法律審核關(guān)注要點
　　第三節(jié)　并購重組相關(guān)違規(guī)案例
第三篇　責(zé)任探究
第一章　證券市場常見違法違規(guī)行為與法律責(zé)任后果
　　第一節(jié)　證券市場常見違法違規(guī)行為
　　第二節(jié)　法律責(zé)任后果
第二章　證券違法行為的法律責(zé)任類型及其認(rèn)定
　　第一節(jié)　民事責(zé)任
　　第二節(jié)　行政責(zé)任
　　第三節(jié)　刑事責(zé)任
　　第四節(jié)　追責(zé)原則及免責(zé)情形
　　第五節(jié)　常見證券違法行為法律責(zé)任認(rèn)定
第三章　證券市場常見違法行為的責(zé)任主體及其責(zé)任
　　第一節(jié)　管理層的法定職責(zé)與義務(wù)
　　第二節(jié)　管理層法律責(zé)任的具體表現(xiàn)
　　第三節(jié)　證券違法行為對上市公司及其管理層的影響
第四章　證券服務(wù)機構(gòu)的責(zé)任
　　第一節(jié)　證券服務(wù)機構(gòu)承擔(dān)法律責(zé)任的類型
　　第二節(jié)　證券服務(wù)機構(gòu)承擔(dān)法律責(zé)任的典型案例
結(jié)　語