合規(guī)管理：一個首席合規(guī)官的工作手記

定　價：￥79.00

作　者：	（美）潘瓊
出版社：	機械工業(yè)出版社
叢編項：
標　簽：	暫缺

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ISBN：	9787111742203	出版時間：	2024-01-01	包裝：	平裝-膠訂
開本：	16開	頁數(shù)：		字數(shù)：

內容簡介

　　自從2001年中國加入世界貿(mào)易組織，中國的國際貿(mào)易規(guī)模逐漸擴大，越來越多的中國企業(yè)走出國門。在這個發(fā)展過程中，合規(guī)管理逐步彰顯出其重要性，逐漸成為企業(yè)核心競爭力的重要組成部分。“如果想玩全球游戲，你需要知道全球游戲的規(guī)則，還需要遵守全球游戲的規(guī)則。”首席合規(guī)官作為企業(yè)中掌握全球游戲規(guī)則的職業(yè)經(jīng)理人，職責便是幫助企業(yè)做到“規(guī)則前置”，讓合規(guī)成為企業(yè)競爭力的一部分。本書作者曾在多家知名跨國企業(yè)負責合規(guī)工作，并任中外合資企業(yè)首席道德與合規(guī)官多年，本書融合了作者自己對合規(guī)管理理論知識的理解和實際工作的經(jīng)驗，以及一手的合規(guī)工作資料，為讀者呈現(xiàn)了一個完整而生動的合規(guī)管理體系。她用專業(yè)的語言解讀合規(guī)管理的理論，同時又以溫暖的筆觸將復雜的合規(guī)工作講得清晰易懂且充滿趣味。本書不僅提供了建立合規(guī)機制的理論指導，更是一本實務指南，涵蓋了供應鏈安全合規(guī)、貿(mào)易合規(guī)、海外反腐合規(guī)等多個領域的實際操作技巧和經(jīng)驗。作者將自己在合規(guī)工作中遇到的挑戰(zhàn)及其解決方案進行了深入剖析，讓讀者能夠深入了解合規(guī)管理的全貌，親身感受首席合規(guī)官工作的緊張與精彩。

作者簡介

　　潘瓊曾任新華三集團高級副總裁、首席道德與合規(guī)官，負責集團反腐敗、國際貿(mào)易、社會責任等合規(guī)事項，也負責公司的內部監(jiān)察、渠道稽查和內部審計工作。在加入新華三集團之前，潘瓊女士在惠普公司擔任副總裁、網(wǎng)絡合規(guī)辦公室首席合規(guī)官，負責惠普網(wǎng)絡的合規(guī)業(yè)務，其中包括使惠普全資中國子公司華三通信的業(yè)務符合中國和美國的國際貿(mào)易、反腐敗法律法規(guī)及社會責任要求。潘瓊女士曾任美國《財富》500強科技行業(yè)企業(yè)全球貿(mào)易合規(guī)部副總裁，負責建立其全球貿(mào)易合規(guī)機制。她也領導和建立了美國電子產(chǎn)品和醫(yī)藥行業(yè)領軍企業(yè)的全球貿(mào)易合規(guī)機制，并使這兩家公司都成為美國海關的自檢公司。潘瓊女士是一位有多年合規(guī)管理經(jīng)歷的職業(yè)經(jīng)理人，具有廣泛的內部控制技能，具備建立內部控制程序和組建合規(guī)團隊的經(jīng)驗，也有著全球物流、配送、采購、OEM客戶管理和其他供應鏈職能的豐富管理經(jīng)驗。潘瓊女士于1978年在湖北大學完成大學學業(yè)并留校任教，于1984年考取武漢大學英語系研究生，后轉入紐約州立大學的新帕爾茲分校，于1986年獲英語碩士學位，于1990年獲紐約市立大學巴魯克學院工商管理碩士（MBA）學位，并于2015年完成中國政法大學在職博士班的學業(yè)。她還是美國海關授權的報關代理人和由IIEI（International Import-Export Institute）認證的美國出口合規(guī)官，并被美國默克公司授予六西格瑪黑帶。

圖書目錄

推薦序一
推薦序二
推薦序三
前?言
入門篇
第一章　合規(guī)管理之規(guī)則前置 3
所謂合規(guī) 3
內控與合規(guī)管理 6
合規(guī)管理機制，不得不建立 19
規(guī)則前置：上醫(yī)治未病 29
首席合規(guī)官工作手記 32
第二章　合規(guī)管理之組織建設 34
成立合規(guī)委員會 35
組建合規(guī)管理團隊 37
合規(guī)管理與法務 42
IT與智慧合規(guī) 47
首席合規(guī)官工作手記 50
第三章　合規(guī)管理之風險評估 53
風險評估的關鍵要素 54
對組織合規(guī)和合規(guī)管理有效性的風險評估 57
首席合規(guī)官工作手記 62
第四章　合規(guī)管理之執(zhí)行與行動 71
建立規(guī)章制度與流程 71
合規(guī)管理人員的職責所在 74
執(zhí)行合規(guī)控制行動 79
首席合規(guī)官工作手記 87
第五章　合規(guī)管理之培訓與交流 101
培訓 102
交流 104
從“彼得森案”看合規(guī)培訓的價值 109
首席合規(guī)官工作手記 110
第六章　合規(guī)管理之審計與稽查 116
風險評估與監(jiān)察 117
審計與稽查 119
合規(guī)管理本身被審計 123
首席合規(guī)官工作手記 129
實務篇
第七章　供應鏈安全合規(guī) 135
海關-商界反恐伙伴計劃 137
C-TPAT對進口商的具體合規(guī)要求 140
首席合規(guī)官工作手記 145
第八章　國際貿(mào)易合規(guī) 151
從CAT到FAT 152
CBP內部控制管理與評估工具 158
進口合規(guī)管理要點 172
美國《出口管理條例》要點 183
美國政府不同部門對出口合規(guī)的要求和指引 212
被制裁和被限制清單的管理 231
首席合規(guī)官工作手記 252
第九章　反腐合規(guī) 273
受到處罰的不只有美國公司 273
可能構成違反FCPA的行為 277
FCPA合規(guī)手段 279
首席合規(guī)官工作手記 282
后記 288
術語表 293