企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控三道防線(xiàn)：頂層設(shè)計(jì)、應(yīng)對(duì)方法與經(jīng)典案例分析

第 1篇
頂層設(shè)計(jì)：如何下好風(fēng)險(xiǎn)防控的一盤(pán)棋
第 1章　風(fēng)險(xiǎn)防控邏輯思維：從識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)到應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)
1.1　定海神針：做不好企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控，就難以讓企業(yè)安全／003
1.1.1　案例導(dǎo)讀／003
1.1.2　企業(yè)目標(biāo)與風(fēng)險(xiǎn)防控／004
1.1.3企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控堅(jiān)守的原則／005
1.2　善于洞察：準(zhǔn)確識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)／006
1.2.1　 案例導(dǎo)讀／006
1.2.2　風(fēng)險(xiǎn)信息的收集／007
1.2.3　甄別風(fēng)險(xiǎn)的方法／009
1.2.4　建立風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)庫(kù)／016
1.3　了然于心：合理評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)／018
1.3.1　案例導(dǎo)讀／018
1.3.2　常用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)及其適用人群／019
1.3.3　風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基本模型及等級(jí)劃分／024
1.4　針?shù)h相對(duì)：有效應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)／026
1.4.1　案例導(dǎo)讀／026
1.4.2　設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)／027
1.4.3　一般及重要風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施／029
1.4.4　重大風(fēng)險(xiǎn)防控解決方案模板／030

第 2章　風(fēng)險(xiǎn)防控大局意識(shí)：做好防線(xiàn)、制度、智能化與文化四個(gè)方面的布局
2.1　各負(fù)其責(zé)，各司其職：防線(xiàn)布局／034
2.1.1　案例導(dǎo)讀／034
2.1.2　一道防線(xiàn)講責(zé)任／035
2.1.3　二道防線(xiàn)搞一體化／036
2.1.4　三道防線(xiàn)看合力／037
2.2　沒(méi)有規(guī)矩，不成方圓：制度布局／039
2.2.1　案例導(dǎo)讀／039
2.2.2　風(fēng)險(xiǎn)防控融入企業(yè)制度體系化／040
2.2.3　制度流程的有效性管控／042
2.3　沒(méi)有金剛鉆別攬瓷器活：數(shù)智化布局／043
2.3.1　案例導(dǎo)讀／043
2.3.2　數(shù)智化平臺(tái)總體架構(gòu)／046
2.3.3　數(shù)智化平臺(tái)集成設(shè)計(jì)／048
2.3.4　數(shù)智化平臺(tái)功能分析／050
2.4　文化的進(jìn)步乃是歷史的規(guī)律：文化布局／053
2.4.1　問(wèn)題提出／053
2.4.2　高層基調(diào)／055
2.4.3　行為準(zhǔn)則／056
2.4.4　文化培育／057

第 2篇
第 一責(zé)任：擔(dān)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)防控的先鋒
第3章　慧眼識(shí)風(fēng)險(xiǎn)：一道防線(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)辨別方法
3.1　大海航行靠舵手：企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)／063
3.1.1　案例導(dǎo)讀／063
3.1.2　企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)二級(jí)分類(lèi)／064
3.2　客戶(hù)是上帝：企業(yè)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)／073
3.2.1　案例導(dǎo)讀／073
3.2.2　企業(yè)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)二級(jí)分類(lèi)／074
3.3　貨暢其流利無(wú)盡頭：企業(yè)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)／083
3.3.1　案例導(dǎo)讀／083
3.3.2　企業(yè)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)二級(jí)分類(lèi)／085
3.4　講究聚財(cái)用財(cái)生財(cái)之道：企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)／101
3.4.1　案例導(dǎo)讀／101
3.4.2　企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)二級(jí)分類(lèi)／102
3.5　要有敬畏之心：企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)／112
3.5.1　案例導(dǎo)讀／112
第4章　掌握風(fēng)險(xiǎn)的船舵：第 一道防線(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)工具
4.1　吃一塹長(zhǎng)一智：構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)／125
4.1.1　案例導(dǎo)讀／125
4.2　雷聲繞圈轉(zhuǎn)，有雨不久遠(yuǎn)：建立與完善風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系／145
4.2.1　案例導(dǎo)讀／145
4.2.2　常用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)（以汽車(chē)制造為例）／146
4.3　隨機(jī)應(yīng)變是才智的試金石：企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急管理／163
4.3.1　案例導(dǎo)讀／163
4.3.2　重大風(fēng)險(xiǎn)的判定／164
4.3.3　重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急管理管理流程／165

第３篇
一體化：如何處理好風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理之間的關(guān)系
第5章　勠力同心質(zhì)效高：實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理的一體化管控
5.1　渾然一體：三位一體模式／171
5.1.1　案例導(dǎo)讀／171
5.1.2　一體化工作的必要性／172
5.1.3　一體化工作思路／173
5.2　珠聯(lián)璧合：一體化管控組織體系的構(gòu)建／174
5.2.1　案例導(dǎo)讀／174
5.2.2　一體化管控角色分工／176
5.2.3　一體化管控組織方式／177
5.3　步調(diào)一致：一體化運(yùn)行機(jī)制的構(gòu)建／178
5.3.1　案例導(dǎo)讀／178
5.3.2　風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控合規(guī)綜合測(cè)評(píng)與考核／180
5.3.3　重大事項(xiàng)一體化前置審核／182
5.3.4　編制一體化操作指引（附實(shí)務(wù)舉例）／183

第6章　切中?U要，相得益彰：風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理作用的發(fā)揮
6.1　危機(jī)思維：一體化中的風(fēng)險(xiǎn)管理／194
6.1.1　案例導(dǎo)讀／194
6.1.2　風(fēng)險(xiǎn)排序與跟蹤監(jiān)控／195
6.1.3　風(fēng)險(xiǎn)管理工作規(guī)程／197
6.2　有序思維：一體化中的內(nèi)部控制／199
6.2.1　案例導(dǎo)讀／199
6.2.2　基于有效性的視角完善內(nèi)部控制體系／200
6.2.3　內(nèi)部控制工作標(biāo)準(zhǔn)與缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)／201
6.3　底線(xiàn)思維：一體化中的合規(guī)管理／205
6.3.1　案例導(dǎo)讀／205
6.3.2　合規(guī)管理工作要點(diǎn)／206
6.3.3　合規(guī)管理工作方式／209
第4篇
合力：整合風(fēng)險(xiǎn)防控相關(guān)的監(jiān)督資源
第7章　麻線(xiàn)搓繩--合在一起干：構(gòu)建以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的大監(jiān)督體系
7.1　不可或缺：監(jiān)督在風(fēng)險(xiǎn)防控中扮演的角色／213
7.1.1　案例導(dǎo)讀／213
7.1.2　內(nèi)部監(jiān)督三大類(lèi)別／216
7.1.3　企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督的作用／218
7.2　連珠合璧：構(gòu)建“大監(jiān)督”組織體系的思路／222
7.2.1　案例導(dǎo)讀／222
7.2.2　內(nèi)部監(jiān)督組織體系在中國(guó)三類(lèi)企業(yè)的比較／224
7.2.3　“大監(jiān)督”組織體系優(yōu)化思路／230
7.3　繼往開(kāi)來(lái)：創(chuàng)新更有效的監(jiān)督方式／232
7.3.1　案例導(dǎo)讀／232
7.3.2　傳統(tǒng)監(jiān)督工作方式方法／233
7.3.3　創(chuàng)新監(jiān)督工作方式方法／236
第8章　筍殼套牛角——正合適：風(fēng)險(xiǎn)防控有效監(jiān)督工作法
8.1　上善若水：以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的內(nèi)部審計(jì)工作／240
8.1.1　案例導(dǎo)讀／240
8.1.2　風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向內(nèi)部審計(jì)工作思路／242
8.1.3　風(fēng)險(xiǎn)防控中的內(nèi)部審計(jì)工作要點(diǎn)／243
8.1.4　內(nèi)部審計(jì)報(bào)告／251
8.2　明察秋毫：針對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察工作要點(diǎn)／255
8.2.1　案例導(dǎo)讀／255
8.2.2　基于風(fēng)險(xiǎn)防控的監(jiān)察工作方式／256
8.2.3　基于風(fēng)險(xiǎn)防控的監(jiān)察工作成果運(yùn)用／257
8.2.4　監(jiān)察報(bào)告／259
8.3　監(jiān)市履?L：監(jiān)事監(jiān)督是形成合力的重要方式／264
8.3.1　案例導(dǎo)讀／264
8.3.2　監(jiān)事的職責(zé)與風(fēng)險(xiǎn)防控／265
8.3.3　基于風(fēng)險(xiǎn)防控的監(jiān)事監(jiān)督工作方式與結(jié)果處理／266
8.3.4　監(jiān)事報(bào)告／267