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內(nèi)容簡介

　　本書是作者對法律風(fēng)險管理和合規(guī)管理十余年的理論研究和實(shí)務(wù)成果積累。全書共分為兩部分：總論（企業(yè)合規(guī)管理原理）和分論（企業(yè)合規(guī)管理實(shí)踐）。從內(nèi)容上盡可能全面系統(tǒng)地闡述企業(yè)合規(guī)管理理論、制度。在確保全書框架體系完整性的同時，本書將大量重大、新穎、生動的案例作為引例，系統(tǒng)闡述企業(yè)合規(guī)管理理論與實(shí)踐，以期在合規(guī)管理領(lǐng)域的案例研究和案例教學(xué)方面起到拋磚引玉之效。全書貫徹“從實(shí)務(wù)中來，到實(shí)務(wù)中去”的基本思路，力求發(fā)現(xiàn)問題、探究原因進(jìn)而解決問題。案例引出問題和思考、展開討論，進(jìn)而引導(dǎo)讀者探索合規(guī)管理的具體實(shí)踐。全書采用再現(xiàn)真實(shí)企業(yè)案例和編撰已有案例或者事件的方式，緊緊圍繞合規(guī)管理理論和實(shí)務(wù)的關(guān)鍵重點(diǎn)問題展開深入探討。全書各章節(jié)將列出相關(guān)參考文獻(xiàn)、相關(guān)法規(guī)和延伸閱讀材料，滿足讀者進(jìn)一步深入研究的需要。

作者簡介

　　祝寧波，華東理工大學(xué)法學(xué)院副教授，法學(xué)博士，國際法專業(yè)碩士生導(dǎo)師，華東政法大學(xué)國際法專業(yè)博士畢業(yè)，兼職律師。長期從事國際經(jīng)濟(jì)法（雙語）、國際私法、海商法等課程的本科、研究生教學(xué)和研究工作。開展涉外商事、海商等領(lǐng)域的訴訟、仲裁及其他非訴訟業(yè)務(wù)。2009年開始嘗試為我國大型國企構(gòu)建法律風(fēng)險管理系統(tǒng)，并于2011年，主持完成“上海某國有企業(yè)法律風(fēng)險識別評估項(xiàng)目”，完成40萬字研究報告；2012年主持“上海某國有企業(yè)法律風(fēng)險管理系統(tǒng)項(xiàng)目”，2013年末完成“上海某國有企業(yè)建筑項(xiàng)目法律風(fēng)險管理及預(yù)警系統(tǒng)”的軟件項(xiàng)目構(gòu)建工作，并配合完善系統(tǒng)的運(yùn)行。以此為契機(jī)，嘗試將法律風(fēng)險管理理論運(yùn)用于我國企業(yè)海外投資項(xiàng)目的實(shí)踐及理論問題的研究，并先后獲得華東理工大學(xué)交叉學(xué)科與重大項(xiàng)目培育基金、上海市哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃專項(xiàng)課題項(xiàng)目基金、上海市浦江人才項(xiàng)目基金、國際社科后期資助項(xiàng)目基金等的資金支持。

圖書目錄

上編　合規(guī)治理原理
第.一章　合規(guī)與合規(guī)管理 ………………………………………… ３
　第.一節(jié)　合規(guī)的定義與性質(zhì)／４
　第二節(jié)　合規(guī)管理概述／８
第二章　合規(guī)治理的起源與發(fā)展………………………………… １７
　第.一節(jié)　美國合規(guī)管理的起源和演進(jìn)／１８
　第二節(jié)　英國合規(guī)管理的起源和發(fā)展／３０
　第三節(jié)　合規(guī)管理在其他國家的發(fā)展／３６
第三章　合規(guī)治理的國際化……………………………………… ４６
　第.一節(jié)　巴塞爾協(xié)議體系及其合規(guī)演進(jìn)／４７
　第二節(jié)　經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的合規(guī)倡導(dǎo)／５３
　第三節(jié)　國際標(biāo)準(zhǔn)化組織有關(guān)合規(guī)管理的指南／５９
　第四節(jié)　世界銀行制裁與誠信合規(guī)體系／６２
第四章　合規(guī)治理的本土化……………………………………… ７１
　第.一節(jié)　合規(guī)治理的萌芽與行業(yè)探索／７２
　第二節(jié)　合規(guī)治理的深化與逐層推進(jìn)／７５
　第三節(jié)　合規(guī)治理的繁榮和全方位發(fā)展／８１
下編　企業(yè)合規(guī)管理應(yīng)用
第五章　合規(guī)義務(wù)與合規(guī)風(fēng)險…………………………………… ９３
　第.一節(jié)　合規(guī)要求／９４
　第二節(jié)　合規(guī)承諾／１０３
　第三節(jié)　風(fēng)險與合規(guī)風(fēng)險／１１７
第六章　企業(yè)合規(guī)管理概述……………………………………………………………… １２６
　第.一節(jié)　企業(yè)推進(jìn)合規(guī)建設(shè)的意義和價值／１２７
　第二節(jié)　企業(yè)合規(guī)管理體系概述／１３１
　第三節(jié)　合規(guī)管理體系與其他管理體系的關(guān)系／１３９
第七章　合規(guī)管理組織體系與制度體系………………………………………………… １４７
　第.一節(jié)　合規(guī)管理組織體系／１４８
　第二節(jié)　合規(guī)管理制度體系／１５７
第八章　合規(guī)風(fēng)險管理體系……………………………………………………………… １６６
　第.一節(jié)　合規(guī)風(fēng)險識別與評估／１６８
　第二節(jié)　合規(guī)風(fēng)險預(yù)警與管理決策／１８６
第九章　合規(guī)運(yùn)行與保障體系…………………………………………………………… １９６
　第.一節(jié)　合規(guī)文化／１９７
　第二節(jié)　違規(guī)舉報／２０３
　第三節(jié)　合規(guī)管理信息化／２１２
參考文獻(xiàn)…………………………………………………………………………………… ２２１
后記…………………………………………………………………………………………223