反洗錢與銀行外匯展業(yè)管理

目　錄
1　 反洗錢基礎理論1
　 1. 1　 洗錢、 恐怖主義融資和大規(guī)模殺傷性武器擴散融資1
　 1. 2　 反洗錢和反恐怖主義融資 25
2　 反洗錢國際規(guī)則與我國反洗錢法律制度 45
　 2. 1　 反洗錢國際組織框架 45
　 2. 2　 反洗錢國際標準 66
　 2. 3　 FATF 反洗錢和反恐怖融資互評估80
　 2. 4　 定向金融制裁101
　 2. 5　 我國反洗錢法律制度109
3　 反洗錢相關理論124
　 3. 1　 洗錢犯罪行為經(jīng)濟學分析124
　 3. 2　 金融機構反洗錢外部性與社會責任134
　 3. 3　 反洗錢委托代理與激勵機制137
　 3. 4　 洗錢合謀行為與風險防范142
4　 反洗錢內(nèi)部控制與洗錢風險管理150
　 4. 1　 內(nèi)控體系建設概述150
　 4. 2　 反洗錢和反恐怖融資內(nèi)部控制152
     4. 3　法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理157
　 4. 4　 反洗錢宣傳與培訓168
5　 客戶盡職調(diào)查、 客戶身份資料與交易記錄保存174
　 5. 1　 客戶盡職調(diào)查概述174
　 5. 2　 初次客戶盡職調(diào)查187
　 5. 3　 受益所有人客戶盡職調(diào)查207
　 5. 4　 客戶盡職調(diào)查的禁止性規(guī)定218
　 5. 5　 特殊業(yè)務和特定群體的客戶盡職調(diào)查221
　 5. 6　 代理業(yè)務和委托第三方開展客戶盡職調(diào)查226
　 5. 7　 跨境和匯款業(yè)務客戶盡職調(diào)查230
5. 8　持續(xù)開展客戶盡職調(diào)查和重新識別客戶身份241
　 5. 9　 客戶盡職調(diào)查措施243
　 5. 10　 客戶洗錢風險評估及分類管理 249
　 5. 11　 客戶身份資料和交易記錄保存 258
6　 洗錢和恐怖融資風險評估262
　 6. 1　 風險為本是反洗錢的基礎措施262
　 6. 2　 國家和行業(yè)洗錢風險評估264
　 6. 3　 反洗錢監(jiān)管部門對金融機構洗錢和恐怖融資風險評估281
　 6. 4　 金融機構洗錢和恐怖融資風險自評估286
7　 大額交易和可疑交易報告297
　 7. 1　 可疑交易監(jiān)測分析理論、 技巧和方法297
　 7. 2　 可疑交易監(jiān)測分析識別要點305
　 7. 3　 大額交易報告314
　 7. 4　 可疑交易監(jiān)測分析報告319
　 7. 5　 名單監(jiān)控及特別預防措施339
8　 跨境洗錢風險及其防控346
　 8. 1　 跨境洗錢風險是關系國家安全和利益的重要風險346
　 8. 2　 主要跨境洗錢渠道風險分析349
　 8. 3　 我國跨境洗錢風險防控現(xiàn)狀374
　 8. 4　 加強跨境洗錢風險防控的措施377
9　 銀行外匯展業(yè)管理380
　 9. 1　 銀行外匯展業(yè)管理概述380
　 9. 2　 銀行外匯展業(yè)內(nèi)部控制398
　 9. 3　 客戶盡職調(diào)查與外匯合規(guī)風險等級分類400
　 9. 4　 事中外匯業(yè)務審查410
　 9. 5　 外匯合規(guī)風險監(jiān)測與處置411
參考文獻 415