按企業(yè)和政府承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)程度來劃分特許經(jīng)營(yíng)的“模式”。用一個(gè)形象的比喻就是建筑的窗簾。平時(shí)建筑的窗和簾共同摭擋外界的風(fēng)雨。假若說窗是政府，而簾是企業(yè)。政府和企業(yè)在合作中承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的程度在窗簾理論中可以看得比較清楚（見圖4-5）。

圖4-5窗簾理論示意圖1

企業(yè)是簾，當(dāng)窗簾完全落下來遮擋外界風(fēng)雨的時(shí)候，相當(dāng)于CRI即全部風(fēng)險(xiǎn)特許經(jīng)營(yíng)。全部風(fēng)險(xiǎn)特許經(jīng)營(yíng)，是由企業(yè)負(fù)責(zé)一個(gè)項(xiàng)目的投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和管理，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，自負(fù)盈虧。政府沒有參與投資，也沒有參與經(jīng)營(yíng)，資產(chǎn)能不能收得回來，經(jīng)營(yíng)能不能取得效益，政府不負(fù)責(zé)任。當(dāng)企業(yè)以CRI經(jīng)營(yíng)某一公用事業(yè)項(xiàng)目的時(shí)候，就好像窗簾完全落下來的狀況，窗簾全部承擔(dān)了遮擋外界風(fēng)雨風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任。

圖4-6窗簾理論示意圖2

政府是窗，當(dāng)窗簾完全收起的時(shí)候，是窗承擔(dān)著遮擋外界風(fēng)雨的時(shí)候。這時(shí)候?qū)Τ袚?dān)企業(yè)來講這相當(dāng)于CRL即有限風(fēng)險(xiǎn)特許經(jīng)營(yíng)；對(duì)政府來講這是無限風(fēng)險(xiǎn)特許經(jīng)營(yíng)（見圖4-6）。這種所謂CRL模式，是講某一項(xiàng)公用事業(yè)項(xiàng)目，政府進(jìn)行投資，委托給國(guó)企或者民企經(jīng)營(yíng)，總的看是政府在從事一個(gè)項(xiàng)目的策劃、投資和管理，而受委托經(jīng)營(yíng)的企業(yè)則只承擔(dān)很小的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，所以從企業(yè)角度講叫有限風(fēng)險(xiǎn)特許經(jīng)營(yíng)。反過來從政府的角度講，政府承擔(dān)了無限風(fēng)險(xiǎn)，投資能不能收回，技術(shù)是不是可行，企業(yè)是不負(fù)責(zé)任的。就像這個(gè)窗，沒有簾的時(shí)候，窗只好獨(dú)自遮擋了來自外界的所有風(fēng)雨。

窗簾完全落下，和窗簾完全收起，這兩種情形已經(jīng)作了簡(jiǎn)要的分析，如果現(xiàn)實(shí)中只是這兩種情形問題就簡(jiǎn)單了，也就不會(huì)出現(xiàn)這樣那樣的模式（方式）問題。因?yàn)樵诂F(xiàn)實(shí)中大量存在的不是這兩種情形，而是第三種情形。也就是上文講到的CRP即共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)特許經(jīng)營(yíng)。

如果窗簾落在窗的中間位置（見圖4-7），也就是說政府和企業(yè)共同承擔(dān)從外界吹來的風(fēng)雨。這種情形表明政府和企業(yè)對(duì)某一項(xiàng)公用事業(yè)項(xiàng)目都有投資。都有投資，那好了，那就需要企業(yè)和政府共同來承擔(dān)投資和經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)。

圖4-7窗簾理論示意圖3

問題來了，圖4-7中的窗簾剛好落在窗的中間位置，也就是說政府和企業(yè)各自承擔(dān)了50%的風(fēng)險(xiǎn)。反過來講，也就是政府和企業(yè)各自都有50%的投入。而事實(shí)上，簾在窗上的水平落點(diǎn)是千變?nèi)f化的：可能是10%，也可能是1%，或者是95%。這在理論上是存在的。這就像在實(shí)際的特許經(jīng)營(yíng)運(yùn)作中，各個(gè)地方在項(xiàng)目委托內(nèi)容和具體合作方式的情況千差萬別一樣。既然窗簾在窗上落下的點(diǎn)位是不確定的，是千差萬別的，那哪來的固定模式呢？?jī)H從投資角度看，政府和企業(yè)投資的比例是變化的，這意味著政府和企業(yè)將根據(jù)各自投資比例的大小來分別承擔(dān)大小不同的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。僅從投資角度看，簾在窗的位置是有無限多的點(diǎn)位的窗簾理論（CRP）解釋了為什么特許經(jīng)營(yíng)沒有固定模式，為什么雙方的合作是靈活的變化的。

關(guān)于模式的小結(jié)

1不要研究模式，要研究具體經(jīng)營(yíng)方式

2每一個(gè)合同都可以理解為一個(gè)模式

3特許公用事業(yè)經(jīng)營(yíng)方式之間沒有比較的必要性

4市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)沒有模式

5市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)沒有固定模式

（五）送給大家五句話

總結(jié)公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)的模式，還需要注意以下五個(gè)方面：

第一，不要研究模式，要研究具體經(jīng)營(yíng)方式。

純粹地研究模式和追求模式是沒有意義的。所謂“模式”是書本上的，也是各地特許經(jīng)營(yíng)具體做法的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。它只適合某一地方的某一個(gè)具體項(xiàng)目，而不適合其他地方的其他項(xiàng)目。沒必要研究特許經(jīng)營(yíng)的所謂模式，而必須研究公用項(xiàng)目具體的委托經(jīng)營(yíng)方式，也只有研究具體的經(jīng)營(yíng)方式、經(jīng)營(yíng)條件、經(jīng)營(yíng)合同、經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，才能夠解決當(dāng)?shù)毓庙?xiàng)目實(shí)行特許經(jīng)營(yíng)的實(shí)際問題。找到公用項(xiàng)目最適當(dāng)?shù)暮献髋c經(jīng)營(yíng)方式。

遼寧省有一個(gè)市，當(dāng)?shù)卣蛧?guó)內(nèi)一家企業(yè)在談城市給排水項(xiàng)目的特許經(jīng)營(yíng)。政府要委托的項(xiàng)目，簡(jiǎn)單說有老水廠的轉(zhuǎn)讓、水庫的租賃、原供水管網(wǎng)的維護(hù)、新建污水處理廠、全部職工的安置、排水管網(wǎng)的建設(shè)等八項(xiàng)內(nèi)容，應(yīng)該套什么模式？是BOT還是ROT，還是BRLOBT，都不是。但是他們草擬的合同的名稱是《某某市城市水務(wù)TOT項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)合同》，這個(gè)委托是簡(jiǎn)單的TOT嗎？首先這個(gè)項(xiàng)目不是移交，而是轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓是ROT怎么是TOT呢？ROT也不對(duì)啊，因?yàn)檎肿屍髽I(yè)投資新建污水處理廠，這是BOT，可BOT也不對(duì)。因?yàn)檎€有其他轉(zhuǎn)讓、移交、租賃等委托經(jīng)營(yíng)的內(nèi)容。所以不要研究模式，一定要研究具體的經(jīng)營(yíng)方式。研究具體項(xiàng)目在政府和企業(yè)之間的利益平衡點(diǎn)，研究項(xiàng)目在最快和最長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)發(fā)揮最大的效益，研究政府和企業(yè)都能夠接受的互惠和經(jīng)營(yíng)條件，研究雙方合作的具體條件，最大限度地滿足和保護(hù)社會(huì)公眾的利益，切實(shí)把事情辦好。

第二，每一個(gè)合同都可以理解為一個(gè)模式。

公用事業(yè)項(xiàng)目怎么委托企業(yè)實(shí)行特許經(jīng)營(yíng)，需要政府和企業(yè)坐下來認(rèn)真談判，項(xiàng)目委托的期限、運(yùn)營(yíng)的條件、產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量要求、資產(chǎn)的評(píng)估和安全、政府的政策支持、企業(yè)的投資和運(yùn)營(yíng)承諾等，都需要結(jié)合項(xiàng)目的具體情況和國(guó)家地方有關(guān)政策反復(fù)討論和評(píng)估，最終達(dá)成一個(gè)符合雙方意愿的合同，在合同框架內(nèi)規(guī)定的雙方權(quán)利和義務(wù)執(zhí)行的特許經(jīng)營(yíng)，一定是一個(gè)適合當(dāng)?shù)厍闆r、符合政府意圖和滿足企業(yè)要求的經(jīng)營(yíng)方式，這一經(jīng)營(yíng)方式及其達(dá)成的合同可以理解為就是一個(gè)“模式”。

第三，公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)方式之間不能進(jìn)行比較。

上文已經(jīng)講了BOT和TOT之間是不能比較的，因?yàn)檫@兩種特許經(jīng)營(yíng)方式的基礎(chǔ)、背景、經(jīng)營(yíng)條件各不相同，比較是沒有意義的。如果兩個(gè)城市都做了BOT，做些比較可能有一些作用。

但仍然需要具體情況具體分析。這種比較也是很困難的。因?yàn)槌鞘幸?guī)模不一樣，項(xiàng)目市場(chǎng)不一樣，政府意圖不一樣，企業(yè)打算不一樣，怎么會(huì)有相同的BOT特許經(jīng)營(yíng)方式呢？所以模式之間沒有可比性。不能說哪個(gè)模式就一定好，哪個(gè)模式就一定不好。

第四，市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)沒有固定模式。

如果一定講模式，那么可以從不同角度去劃分，如果從PPP原則出發(fā)，從企業(yè)和政府承擔(dān)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的程度去劃分，可以有三種模式，即CRI、CRP、CRL（見表4-2）。在這三種模式下，又有很多種不同的具體的特許經(jīng)營(yíng)方式。而且這三種模式下的不同的經(jīng)營(yíng)方式在實(shí)踐中仍在不斷地發(fā)展和變化。如果有千變?nèi)f化的特許經(jīng)營(yíng)方式，也就意味著沒有固定的特許經(jīng)營(yíng)模式。

表4-2承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)程度劃分的三類特許經(jīng)營(yíng)形式

CRICRPCRL全部風(fēng)險(xiǎn)特許經(jīng)營(yíng)共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)特許經(jīng)營(yíng)有限風(fēng)險(xiǎn)特許經(jīng)營(yíng)（從企業(yè)角度講）

無限風(fēng)險(xiǎn)特許經(jīng)營(yíng)（從政府角度講）傳統(tǒng)的模式改進(jìn)的模式直管的模式第五，市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)沒有模式。

因?yàn)轫?xiàng)目的情況是不一樣的，構(gòu)成一個(gè)項(xiàng)目到底采取什么樣的特許經(jīng)營(yíng)方式和條件，需要具體情況具體分析。理論上講構(gòu)成一個(gè)項(xiàng)目特許形式的因素很多，如投資、擁有、移交、轉(zhuǎn)讓、租賃、經(jīng)營(yíng)這6個(gè)因素，就可能有66種組合的形式。如果借鑒法國(guó)模式，那么靈活、多變和適應(yīng)性就是法國(guó)模式的靈魂。