前兩章主要討論橫向協(xié)議中的反托拉斯問(wèn)題，本章則討論縱向貿(mào)易限制中所涉及的反托拉斯問(wèn)題。所謂縱向關(guān)系，是指賣(mài)方與買(mǎi)方，也就是制造商（或供應(yīng)商，下同）與經(jīng)銷(xiāo)商（或零售商，下同）之間的關(guān)系。制造商生產(chǎn)出商品后，將其出賣(mài)給批發(fā)商，批發(fā)商再賣(mài)給零售商，零售商再銷(xiāo)售給最終顧客，形成了一個(gè)商品流通的完整鏈條。在這個(gè)鏈條中，賣(mài)方與買(mǎi)方屬于商品流通的上下游關(guān)系，在反托拉斯法中稱(chēng)為縱向關(guān)系（vertical relation）。這與橫向關(guān)系（horizontal relation）形成對(duì)比，橫向關(guān)系是指兩個(gè)或更多的制造商之間的關(guān)系，或兩個(gè)或更多的經(jīng)銷(xiāo)商之間的關(guān)系。就兩個(gè)生產(chǎn)或經(jīng)銷(xiāo)同一產(chǎn)品的制造商而言，他們之間除了存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系外，并不存在產(chǎn)品的買(mǎi)賣(mài)或供應(yīng)關(guān)系。他們可能各自生產(chǎn)自己的產(chǎn)品，互不干涉。因此在橫向關(guān)系中，當(dāng)事人互為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手；而在縱向關(guān)系中，當(dāng)事人一般并非競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，他們?cè)诟嘁饬x上是合作者。

在縱向關(guān)系中，與在橫向關(guān)系中一樣，也存在限制競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題。例如，制造商有可能要求經(jīng)銷(xiāo)商只經(jīng)銷(xiāo)該制造商提供的商品，這就可能涉及排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的問(wèn)題；制造商也可能要求經(jīng)銷(xiāo)商以一個(gè)雙方預(yù)先商定的價(jià)格出售商品，這可能涉及抑制價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。反過(guò)來(lái)，經(jīng)銷(xiāo)商也可能對(duì)制造商提出一定的要求，例如要求制造商在該區(qū)域內(nèi)只將商品提供給該經(jīng)銷(xiāo)商，這也可能影響該區(qū)域內(nèi)的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。但是，縱向限制也可以在某些方面提高效率，可以有促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的效果。所以，在很多縱向限制案件中，執(zhí)法或司法部門(mén)要對(duì)縱向限制的效果進(jìn)行評(píng)估。這種評(píng)估有時(shí)涉及復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，大大增加了處理縱向限制的難度。

具體而言，美國(guó)反托拉斯法是如何處理縱向限制問(wèn)題的？在縱向限制關(guān)系中適用的反托拉斯原則，與在橫向關(guān)系中有哪些不同？中國(guó)企業(yè)在對(duì)美貿(mào)易中，應(yīng)該注意哪些問(wèn)題？本章將分三節(jié)具體討論這些原則。第一節(jié)是概述，介紹縱向限制的種類(lèi)和所適用的法律；第二節(jié)、第三節(jié)討論縱向的價(jià)格限制和非價(jià)格限制；第四節(jié)討論搭售；第五節(jié)討論獨(dú)家交易安排。

第一節(jié)

概述

一、縱向關(guān)系中貿(mào)易限制行為的種類(lèi)

縱向貿(mào)易限制主要分為四種行為，分別是縱向的價(jià)格限制、縱向的非價(jià)格限制、搭售和排他性交易。

縱向的價(jià)格限制（也稱(chēng)轉(zhuǎn)售價(jià)格維持，resale price maintenance），是指供應(yīng)商與經(jīng)銷(xiāo)商之間簽訂協(xié)議，規(guī)定后者將產(chǎn)品轉(zhuǎn)售給顧客的時(shí)候，不能低于某一個(gè)固定的價(jià)格或價(jià)格水平（稱(chēng)為最低轉(zhuǎn)售價(jià)格維持，minimum resale price maintenance），或高于某一個(gè)固定的價(jià)格或價(jià)格水平（稱(chēng)為最高轉(zhuǎn)售價(jià)格維持，maximum resale price maintenance）。

縱向的非價(jià)格限制有多種表現(xiàn)形式，其中最常見(jiàn)的是限制銷(xiāo)售地域。例如，供應(yīng)商要求Ａ經(jīng)銷(xiāo)商只能在某個(gè)指定地區(qū)銷(xiāo)售產(chǎn)品，不能到另外一個(gè)地區(qū)銷(xiāo)售產(chǎn)品，因?yàn)榱硗庖粋€(gè)地區(qū)可能已經(jīng)安排給了B經(jīng)銷(xiāo)商。另外一個(gè)重要的縱向非價(jià)格限制是限定顧客群體。例如，供應(yīng)商規(guī)定A經(jīng)銷(xiāo)商只能與高齡顧客打交道，必須將中青年留給B經(jīng)銷(xiāo)商。其他縱向非價(jià)格限制還有很多，例如限定經(jīng)銷(xiāo)商只能經(jīng)營(yíng)某一特定種類(lèi)的產(chǎn)品，限定經(jīng)銷(xiāo)商與顧客簽訂協(xié)議的種類(lèi)，限定經(jīng)銷(xiāo)商只能與一定數(shù)量的零售商打交道，等等。

縱向的價(jià)格限制與非價(jià)格限制有一個(gè)共同的特點(diǎn)，即它們都屬于品牌內(nèi)限制（intrabrand restraints）。無(wú)論價(jià)格限制還是非價(jià)格限制，供應(yīng)商和經(jīng)銷(xiāo)商都是對(duì)同一個(gè)品牌的產(chǎn)品銷(xiāo)售進(jìn)行限制，不直接涉及其他品牌的產(chǎn)品。例如，一個(gè)啤酒生產(chǎn)商可以限定自己生產(chǎn)的啤酒的最低銷(xiāo)售價(jià)格，但他不能限制其他廠家產(chǎn)品的價(jià)格。