緒論
思潮迭變與文學(xué)模式的更替

本卷所論及的現(xiàn)代外國(guó)文學(xué)經(jīng)典，即指19世紀(jì)和20世紀(jì)交替時(shí)期以及20世紀(jì)上半葉在英國(guó)、德國(guó)、法國(guó)、俄羅斯和美國(guó)等歐美國(guó)家及其語(yǔ)言區(qū)生成的外國(guó)文學(xué)經(jīng)典作品。本卷主要論述現(xiàn)代文學(xué)優(yōu)秀作品在上述國(guó)家和地區(qū)的生成與經(jīng)典化狀況，以及它們?cè)谥袊?guó)譯介傳播與經(jīng)典再生成的問(wèn)題。

從19世紀(jì)末、20世紀(jì)初開(kāi)始，歐美的傳統(tǒng)價(jià)值觀在巨大的社會(huì)變革中發(fā)生動(dòng)搖，在文學(xué)和美學(xué)領(lǐng)域中也同樣發(fā)生了一場(chǎng)價(jià)值觀革命，歐洲社會(huì)出現(xiàn)了思潮迭起、流派橫生的局面。西方古典主義哲學(xué)在這場(chǎng)巨變中逐漸失去了其主導(dǎo)作用，自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)逐步取代了哲學(xué)在文學(xué)和美學(xué)領(lǐng)域的主導(dǎo)地位。哲學(xué)中的“真理”被自然科學(xué)研究中獲得的“真理”所取代；在文學(xué)領(lǐng)域中，虛構(gòu)的文本以“真理”的面貌出現(xiàn)。文學(xué)不再是具有美學(xué)理想和美學(xué)經(jīng)驗(yàn)的眼睛在現(xiàn)實(shí)中感知美的事物，而是藝術(shù)家用不受賄賂的、無(wú)比精確的，甚至是殘酷的眼睛來(lái)審視現(xiàn)實(shí)。藝術(shù)家的眼睛可以跟自然科學(xué)家的眼睛、記者的眼睛相媲美，也可以與照相機(jī)精準(zhǔn)的鏡頭相媲美。在這樣的歷史條件下，出現(xiàn)了作家冷酷的觀察，也可以說(shuō)是心理學(xué)家的觀察。就像尼采所說(shuō)的那樣，或者像冷靜的解剖師羅伯特·穆齊爾（Robert Musil）所說(shuō)的那樣，作家就是現(xiàn)實(shí)社會(huì)的解說(shuō)員和記錄員。詩(shī)人曾經(jīng)是靈光一閃的天才，或者曾經(jīng)是被“繆斯”親吻的詩(shī)仙，但是當(dāng)人類社會(huì)發(fā)展到后工業(yè)化時(shí)代，詩(shī)人猶如記錄社會(huì)現(xiàn)象的一臺(tái)機(jī)器。從19世紀(jì)中葉開(kāi)始，作家在文本中的作用逐漸淡出，敘述者在文學(xué)文本中常常不再重要，能夠被感知的只剩下一種視角，或者只剩下一種聲音。

我們可以說(shuō)，19世紀(jì)末、20世紀(jì)初非常特殊的社會(huì)歷史語(yǔ)境所帶來(lái)的一系列后果，深刻地影響了文學(xué)等人類精神產(chǎn)品的價(jià)值觀，在美學(xué)領(lǐng)域中引發(fā)了一場(chǎng)“美的藝術(shù)之崩潰”。接受美學(xué)創(chuàng)始人之一姚斯（Hans Robert Jauss）1970年指出，不再以“美”為目的的文學(xué)藝術(shù)在科學(xué)技術(shù)的普及狀態(tài)下引發(fā)了一場(chǎng)具有時(shí)代意義的革命，它決定了文學(xué)藝術(shù)的傳播和接受的方式。自然科學(xué)發(fā)展所引發(fā)的藝術(shù)革命在歐洲文學(xué)史和藝術(shù)史上被稱為“自然主義”。我們也可以將自然主義視為現(xiàn)代主義運(yùn)動(dòng)的發(fā)端，因?yàn)樽匀恢髁x反映了1900年前后文學(xué)和藝術(shù)的特征，也是歐美文學(xué)在這個(gè)時(shí)期的主要話題。這一時(shí)期的文學(xué)與自然科學(xué)的發(fā)展密切相關(guān)，亦步亦趨。文學(xué)用自然科學(xué)的方法去看待世界，看待社會(huì)現(xiàn)象；或者文學(xué)非常敏感地與自然科學(xué)方法背道而馳，將科學(xué)拒之門外，以一種尖銳的批判和抗拒的眼光看待科學(xué)和技術(shù)的發(fā)展。

一、現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的土壤

19世紀(jì)是現(xiàn)代科學(xué)崛起的時(shí)代?，F(xiàn)代科學(xué)首先是自然科學(xué)，自然科學(xué)引領(lǐng)了歐洲的現(xiàn)代知識(shí)領(lǐng)域。與自然科學(xué)發(fā)展相適應(yīng)的交際方式，如出版社、報(bào)社、雜志社、文學(xué)社團(tuán)和大學(xué)逐漸開(kāi)始形成我們今天所認(rèn)識(shí)的知識(shí)傳播形式。尤其值得注意的是科學(xué)研究的方法、對(duì)象、機(jī)構(gòu)和研究者所關(guān)心的問(wèn)題以及這些問(wèn)題所涉及的學(xué)科領(lǐng)域已經(jīng)基本形成。在歐洲各國(guó)形成了專門的科學(xué)研究學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，法國(guó)古老的法蘭西科學(xué)院于1805年成為法蘭西學(xué)會(huì)成員，直接受國(guó)家首腦領(lǐng)導(dǎo)。德國(guó)于1911年成立了“威廉皇帝協(xié)會(huì)”（Kaiser Wilhelm Gesellschaft），即今天的馬普協(xié)會(huì)和馬普研究機(jī)構(gòu)。這類機(jī)構(gòu)被稱為科學(xué)家的搖籃。具有革命性意義和持續(xù)發(fā)展意義的還有知識(shí)系譜的形成，在德國(guó)，從19世紀(jì)中葉開(kāi)始，特別是物理、生物、化學(xué)發(fā)展成了國(guó)際引領(lǐng)性的科學(xué)學(xué)科。在自然科學(xué)研究領(lǐng)域中，以?shī)W古斯特·孔德（Auguste Comte）為代表的實(shí)證主義思潮占據(jù)統(tǒng)治地位，實(shí)證主義認(rèn)為，可通過(guò)實(shí)驗(yàn)證實(shí)的東西才是真正的存在。但是這并不意味著具有日常性形態(tài)的科學(xué)研究對(duì)象可以通過(guò)經(jīng)驗(yàn)和觀念來(lái)確定，科學(xué)研究呈現(xiàn)出一種鮮明的趨勢(shì)，一切均需要通過(guò)媒介得到觀察，通過(guò)測(cè)量和計(jì)算得到印證，這一方法也影響到了精神和經(jīng)驗(yàn)領(lǐng)域。

自然科學(xué)所獲得的巨大成功，特別是在生物學(xué)領(lǐng)域，如達(dá)爾文的生物進(jìn)化論起到了革命性的推動(dòng)作用，不僅改變了科學(xué)研究人員的世界觀，也改變了不直接從事科學(xué)研究的市民階層對(duì)世界的根本認(rèn)識(shí)，科學(xué)普及直接進(jìn)入歐洲社會(huì)的日常生活，影響一大批受過(guò)教育的市民階層。人們開(kāi)始了解生命的秘密，了解生命并非上帝創(chuàng)造，而是通過(guò)生物進(jìn)化而來(lái)。恩斯特·海克爾（Ernst Haeckel，1834—1919）對(duì)進(jìn)化論的普及功不可沒(méi)，他在1868年發(fā)表了《自然進(jìn)化史》，1899年發(fā)表了宣傳進(jìn)化論的《世界之謎》（Die Weltr?thsel）一書，這本書在很短的時(shí)間內(nèi)被譯成了12種語(yǔ)言，發(fā)行了40萬(wàn)冊(cè)，促使達(dá)爾文主義在政治領(lǐng)域和社會(huì)領(lǐng)域生根發(fā)芽，社會(huì)達(dá)爾文主義得以形成，種族學(xué)、遺產(chǎn)學(xué)和優(yōu)生學(xué)也在達(dá)爾文進(jìn)化論的基礎(chǔ)上應(yīng)運(yùn)而生。在達(dá)爾文的學(xué)說(shuō)影響下，優(yōu)生學(xué)和種族人類學(xué)披著科學(xué)的外衣宣揚(yáng)種族優(yōu)劣和種族歧視理論，為日后納粹種族滅絕暴行提供了科學(xué)基礎(chǔ)。

1900年前后，生物化學(xué)、細(xì)胞學(xué)和遺傳學(xué)研究在歐洲大陸開(kāi)始興起，并且在微生物領(lǐng)域取得了舉世的成就，如法國(guó)化學(xué)家路易·巴斯德（Louis Pasteur）和德國(guó)科學(xué)家羅伯特·科赫（Robert Koch）確立了細(xì)菌和微生物學(xué)科。細(xì)菌和微生物的發(fā)現(xiàn)大大促進(jìn)了醫(yī)學(xué)的進(jìn)步，改善了人類的醫(yī)療手段。德國(guó)病理學(xué)家本哈德·諾伊（Bernhard Naunyn）在其回憶錄中描述了20世紀(jì)初的醫(yī)學(xué)：“迄今為止病理學(xué)研究中最為黑暗的病原論，也就是疾病發(fā)生的原因，此刻終于通過(guò)微生物學(xué)和細(xì)菌學(xué)的發(fā)明而在科學(xué)研究領(lǐng)域大放異彩，成為病理學(xué)研究的新的里程碑，可以毫不夸張地說(shuō)，隨著科赫對(duì)微生物的發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)代醫(yī)學(xué)終于進(jìn)入了基于病理學(xué)治療的新時(shí)代！因?yàn)槲覀冋J(rèn)識(shí)了事情的原委，就如叔本華（Arthur Schopenhauer）所說(shuō)的那樣，我們只能理解存在原委的事物，理解事物發(fā)生原委的道理，這是所有的科學(xué)必須遵循的原則。在生物學(xué)和病理學(xué)領(lǐng)域內(nèi)，事物‘發(fā)生’的‘原委’是最困難，最難以了解的。”^[1]一大批所謂“最幽暗的知識(shí)領(lǐng)地”被科學(xué)圣火照亮，這是20世紀(jì)初科學(xué)發(fā)明最恰當(dāng)?shù)谋扔鳌Ｊ澜绮粌H僅是可以被解釋的，而且是可以被說(shuō)明的，同時(shí)，通過(guò)科學(xué)定律是可以被確定的，這個(gè)基本道理在當(dāng)時(shí)的社會(huì)發(fā)生了不可逆轉(zhuǎn)的作用，被大眾認(rèn)為是顛撲不破的真理，并在現(xiàn)代人身上產(chǎn)生一種無(wú)可擺脫的魔力和魅力。無(wú)數(shù)前人無(wú)法解釋的病癥和現(xiàn)象現(xiàn)在獲得了解釋和論證，這些解釋和論證同時(shí)成為科學(xué)真理。這一知識(shí)成功模式掌控了現(xiàn)代社會(huì)，直到以?？碌膶W(xué)說(shuō)為代表的后現(xiàn)代哲學(xué)的興起才對(duì)這一知識(shí)模式提出質(zhì)疑。

20世紀(jì)初，醫(yī)學(xué)的發(fā)展改變了人的觀念，醫(yī)學(xué)除了治病去災(zāi)之外，成為人類健康和福祉的同義詞。第一次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，社會(huì)衛(wèi)生學(xué)受到重視，婦女、兒童的健康、“衛(wèi)生”“新生兒成活率”“營(yíng)養(yǎng)”以及“壽命”等概念都成了歐洲20世紀(jì)初生活中的關(guān)鍵詞。自然科學(xué)在各個(gè)領(lǐng)域里蓬勃發(fā)展，幾乎沒(méi)有人會(huì)質(zhì)疑一個(gè)觀點(diǎn)，那就是科學(xué)不容置疑，科學(xué)最接近世界上的真理，科學(xué)意味著客觀和精準(zhǔn)，意味著創(chuàng)新和進(jìn)步，意味著現(xiàn)代和生成。1900年前后，世界上幾乎沒(méi)有任何力量和思維對(duì)科學(xué)提出質(zhì)疑。人類堅(jiān)信自己已經(jīng)無(wú)憂無(wú)慮地生活在后哲學(xué)和自然科學(xué)統(tǒng)治的時(shí)代。從此以后，人類對(duì)于世界上出現(xiàn)的任何問(wèn)題都期待著科學(xué)和技術(shù)上的解決方案。同時(shí)還可以看到一個(gè)現(xiàn)象，人類對(duì)于自然越來(lái)越了解，大自然越來(lái)越?jīng)]有秘密可言；但是另一方面，大自然也變得離人越來(lái)越遠(yuǎn)，越來(lái)越抽象。

與此相反，在文學(xué)和詩(shī)歌里都沒(méi)有相應(yīng)的實(shí)驗(yàn)可能，因此只能接受或者想象通過(guò)自然科學(xué)實(shí)驗(yàn)而獲得的真實(shí)。在文學(xué)討論中，運(yùn)用隱喻、觀察、意識(shí)、控制等心理形態(tài)也常常使用“實(shí)驗(yàn)”這個(gè)概念，如“愛(ài)的心理”等。叔本華在1852年就指出，人的心理是自然科學(xué)綜合的頂峰，也是自然科學(xué)領(lǐng)域里面所謂“最幽暗的領(lǐng)地”^[2]。特別需要指出的是，生理學(xué)是19世紀(jì)下半葉以來(lái)最重要的科學(xué)發(fā)展標(biāo)志之一，而生理學(xué)的發(fā)展歸功于無(wú)機(jī)化學(xué)領(lǐng)域中取得的成就，在這之前，解釋生命現(xiàn)象的話語(yǔ)權(quán)主要掌握在神學(xué)家和哲學(xué)家手中。這意味著物理和化學(xué)以同樣的方式對(duì)物質(zhì)世界和生命世界做出了巨大的突破，物理和化學(xué)成果對(duì)解釋人類的生命機(jī)制提供了理論基礎(chǔ)。

許多自然科學(xué)問(wèn)題與哲學(xué)問(wèn)題相關(guān)，特別是生理學(xué)中有關(guān)人的感知問(wèn)題，人對(duì)世界和萬(wàn)物的認(rèn)識(shí)問(wèn)題，人的感知器官問(wèn)題，人的情感問(wèn)題等等。在歐美各國(guó)的自然科學(xué)領(lǐng)域，這些問(wèn)題也自然被視為現(xiàn)代生理學(xué)的問(wèn)題，而從哲學(xué)上看，這是一個(gè)形而上學(xué)領(lǐng)域中的問(wèn)題，或者說(shuō)是一個(gè)認(rèn)識(shí)論的問(wèn)題。19世紀(jì)中葉以后，歐美出現(xiàn)了一大批著名的生理學(xué)家，如美國(guó)的摩爾根（Thomas Hunt Morgan）1909年發(fā)現(xiàn)了基因與染色體的關(guān)系；德國(guó)的福格特（Carl Vogt）、穆雷肖特（Jacob Moleschott）、李比希（Justus von Liebig）、畢希納（Ludwig Büchner）等寫了許多學(xué)術(shù)專著，這些書不僅是學(xué)術(shù)性的，而且也被普通讀者所接受，如以李比希的《化學(xué)書信》《生理書信》和畢希納的《生理圖解》等為模板寫就的通俗讀物都起到了明顯的啟蒙作用。當(dāng)時(shí)的許多生理學(xué)家不僅僅在生理學(xué)領(lǐng)域是名人，也是其他領(lǐng)域的名人，他們都對(duì)政治、倫理和哲學(xué)問(wèn)題進(jìn)行思考，比如馬克思就針對(duì)福格特的唯物主義寫過(guò)一封爭(zhēng)論性的信件。畢希納的《力與物》就曾經(jīng)被翻譯成13種語(yǔ)言出版?？梢哉f(shuō)，當(dāng)時(shí)生理學(xué)是一種飽受爭(zhēng)議的科學(xué)學(xué)科，這一領(lǐng)域的幾乎所有科學(xué)家都是唯物主義者和無(wú)神論者，因此，他們中的大多數(shù)都命運(yùn)多舛，飽受爭(zhēng)議。

20世紀(jì)初，生理學(xué)的意義被現(xiàn)代物理學(xué)超越，甚至可以說(shuō)，不是生理學(xué)打造了現(xiàn)代人的世界觀，而是現(xiàn)代物理學(xué)。如果說(shuō)19世紀(jì)末人們還堅(jiān)信古典物理學(xué)的終結(jié)，那么愛(ài)因斯坦提出的相對(duì)論則完全顛覆了之前人們對(duì)于世界的理解，甚至可以說(shuō)，愛(ài)因斯坦因相對(duì)論改寫了20世紀(jì)的哲學(xué)。愛(ài)因斯坦在1905年前后發(fā)表的一系列學(xué)術(shù)論文提出了量子光學(xué)假設(shè)、電子動(dòng)力學(xué)、有關(guān)能量和質(zhì)量的關(guān)聯(lián)理論等，這些理論極大地改變了人類對(duì)于時(shí)空關(guān)系的理解。同時(shí)，愛(ài)因斯坦是一個(gè)和平主義者、猶太移民，也是媒體明星和美國(guó)麥卡錫主義的反對(duì)者，他在20世紀(jì)初的科學(xué)舞臺(tái)上極其活躍，具有極大的影響力，他在數(shù)學(xué)原理基礎(chǔ)上提出的科學(xué)假設(shè)與他的人格密切相關(guān)，他的相對(duì)論摧毀了所有的“真理”，顛覆了19世紀(jì)以來(lái)的自然科學(xué)的基礎(chǔ)。

二、馬赫的感覺(jué)論

對(duì)20世紀(jì)初文學(xué)和藝術(shù)思潮迭變具有特殊意義的是奧地利物理學(xué)家恩斯特·馬赫（Ernst Mach）的感覺(jué)論。感覺(jué)論是19世紀(jì)下半葉物理學(xué)和心理學(xué)結(jié)合后的產(chǎn)物。或者可以說(shuō)，感覺(jué)論是在古斯塔夫·西奧多·費(fèi)希納（Gustav Theodor Fechner）創(chuàng)始的“心理物理學(xué)”基礎(chǔ)之上產(chǎn)生的。所謂的心理物理學(xué)是一門研究身心或心物之間函數(shù)關(guān)系的精密科學(xué)，即是一門對(duì)物理刺激下引發(fā)的人的感覺(jué)進(jìn)行量化研究的心理學(xué)。心理物理學(xué)要解決的問(wèn)題是：多強(qiáng)的刺激才能引起人的感覺(jué)，即對(duì)絕對(duì)感覺(jué)閾限的測(cè)量；它研究在物理刺激下，人的感覺(jué)產(chǎn)生多大的變化才能被覺(jué)察到，即對(duì)差別感覺(jué)閾限的測(cè)量；人的感覺(jué)是怎樣隨物理刺激大小的變化而變化的，即對(duì)閾上感覺(jué)的測(cè)量，或者說(shuō)心理量表的制作。1860年，古斯塔夫·西奧多·費(fèi)希納出版了《心理物理學(xué)綱要》，從此開(kāi)始了心理物理學(xué)研究，將傳統(tǒng)的內(nèi)心反省式、自我沉浸式的心理學(xué)改造成精確的自然科學(xué)測(cè)算的心理學(xué)，這種新的心理學(xué)不再建筑在心靈哲學(xué)的基礎(chǔ)之上，而是建筑在生理學(xué)的基礎(chǔ)之上，生理的變化和發(fā)展成了心理學(xué)的研究對(duì)象。

馬赫將古斯塔夫·西奧多·費(fèi)希納將心理物理學(xué)進(jìn)行了改造和發(fā)展，并將它從科學(xué)殿堂中推向大眾社會(huì)，普及了心理物理學(xué)的知識(shí)。1895—1901年間，馬赫結(jié)束了在格拉茨和布拉格大學(xué)的教授工作，前往維也納大學(xué)擔(dān)任教授。馬赫在科學(xué)實(shí)驗(yàn)中主要從事人類視覺(jué)和聽(tīng)覺(jué)感知過(guò)程、時(shí)空感知以及大腦記憶功能的研究。他最重要的成果主要有《感覺(jué)分析》《科普演講集》以及《認(rèn)識(shí)與謬誤》。19世紀(jì)末、20世紀(jì)初，維也納的知識(shí)氛圍對(duì)馬赫的科學(xué)研究十分有利，當(dāng)時(shí)維也納大學(xué)的哲學(xué)教授弗里德里?！び鹊?tīng)枺‵riedrich Jodl）和心理學(xué)家弗蘭茨·布倫塔諾（Franz Brentano）與馬赫感知論的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)相同，因而擁有較大的學(xué)術(shù)群體。

馬赫的科研成果不僅僅贏得了巨大的學(xué)術(shù)影響，而且他也成了1900年前后一大批文學(xué)家、作家和文人的思想中心。羅伯特·穆齊爾甚至還以馬赫的感覺(jué)論為題寫了博士論文，早期的阿爾伯特·愛(ài)因斯坦也深受馬赫的影響，愛(ài)因斯坦1916年在著名的《物理學(xué)雜志》上對(duì)馬赫做出如此評(píng)價(jià)：“馬赫按其思想發(fā)展來(lái)看并非僅僅是一位將自然科學(xué)作為自己研究對(duì)象的哲學(xué)家，而是一位全面的、非常努力的自然現(xiàn)象研究大家，他的科學(xué)研究遠(yuǎn)遠(yuǎn)不滿足于一般研究的細(xì)節(jié)問(wèn)題?！?sup>[3]由于馬赫的科研成果不是靜止孤立的，他的科研成果被提升到了感覺(jué)論的理論高度。這個(gè)理論影響了他那個(gè)時(shí)代的一大批藝術(shù)家和作家，法國(guó)的印象派繪畫藝術(shù)和點(diǎn)彩派繪畫、象征主義、意象主義詩(shī)歌等都受到感覺(jué)論的影響。此外，他的感覺(jué)論并非陽(yáng)春白雪，曲高和寡，而是通俗易懂，用一種大眾能夠理解的方式廣泛傳播，因此感覺(jué)論在非自然科學(xué)領(lǐng)域里也得到了迅速的傳播。其中一個(gè)重要原因就是馬赫的寫作方式也極富有藝術(shù)性，他的寫作風(fēng)格明顯地具有一定的文學(xué)性，這也影響到了當(dāng)時(shí)的歐洲作家群。馬赫在論著中常常引用文學(xué)的例子，他引用的作家作品包括荷馬、莎士比亞、《一千零一夜》等，用來(lái)形象地印證他的科學(xué)研究成果。馬赫在其《科普演講集》的前言中甚至解釋道，他的演講“應(yīng)該讓浪漫派來(lái)研究，讓對(duì)詩(shī)學(xué)的研究變得有感覺(jué)”^[4]。馬赫同時(shí)非常明確地要求優(yōu)先采用精確的自然科學(xué)方法，他自己明確地說(shuō)明，他不是哲學(xué)家，而是自然科學(xué)家。

此外，科學(xué)也為感知經(jīng)驗(yàn)提供了新的實(shí)證條件，心理物理學(xué)通過(guò)光學(xué)技術(shù)超越了日常感知界線。這主要涉及起空間放大作用的顯微鏡和瞬間照相技術(shù)，這些技術(shù)改變了傳統(tǒng)的時(shí)空界線，能夠?qū)ξ矬w的運(yùn)動(dòng)做出準(zhǔn)確的紀(jì)錄。馬赫在其最重要的著作《感覺(jué)分析》中提出，人對(duì)物體和身體感知絕對(duì)與真實(shí)不相吻合，人的感知無(wú)非是對(duì)物理學(xué)意義上元素運(yùn)動(dòng)的接受。人的感官對(duì)這些運(yùn)動(dòng)著的物質(zhì)進(jìn)行篩選，以確定物質(zhì)的定位，對(duì)自我的感知也是同樣。馬赫認(rèn)為，世界是感覺(jué)的總和，物是人感覺(jué)的復(fù)合，從而將世界從客觀概念中轉(zhuǎn)移到了主觀感受的統(tǒng)轄之下。從感覺(jué)復(fù)合論出發(fā)，馬赫把自我看作一個(gè)始終處于不斷變化之中的復(fù)合體，故得出“自我是不可救贖”的結(jié)論，因?yàn)槿瞬豢赡芨杏X(jué)到自我是一個(gè)統(tǒng)一體，而只會(huì)感覺(jué)到瞬間的復(fù)合。

在20世紀(jì)初的哲學(xué)和藝術(shù)思潮變幻中，人類對(duì)自我與主體的認(rèn)知也受到了沖擊，其中顯微鏡的發(fā)明在主體性質(zhì)疑中起到了巨大的作用。物理學(xué)和光學(xué)借助顯微鏡將世界和物質(zhì)分解成微觀世界，同時(shí)也將自我和主體分解成無(wú)數(shù)碎片。主體不再是世界與萬(wàn)物的起源，笛卡爾17世紀(jì)提出的“我思故我在”（Cogito，ergo sum）觀念遭到徹底的顛覆，自我不再是實(shí)證經(jīng)驗(yàn)的先決條件，而是客觀世界的產(chǎn)物，就像馬赫所說(shuō)：“自我并非本源，物質(zhì)元素和感覺(jué)才是本源，物質(zhì)和元素構(gòu)建了自我?！?sup>[5]在這樣的認(rèn)知條件下，自我不再成為本體的自在，而是人的感知結(jié)果。自啟蒙運(yùn)動(dòng)以來(lái)的主體概念至此已經(jīng)在自然科學(xué)認(rèn)知中被瓦解，主體的自主行為和意志受到?jīng)_擊，之前被視為具有自由意志的主體在自然科學(xué)視角下只是一種尚未得到充分分析的諸多感知影響，之前被視為自由的行為，此時(shí)只成了在“記憶軌道”^[6]基礎(chǔ)上引起的條件反射運(yùn)動(dòng)，思維成了元素的連接和分離的結(jié)果。在馬赫看來(lái)，思維與主體的意志無(wú)關(guān)，而是自身的生理結(jié)果，只能視為一種解釋的結(jié)果。如果說(shuō)馬赫的觀點(diǎn)與弗洛伊德的觀點(diǎn)有某些共同之處，那么它們之間也存在不同之處。弗洛伊德認(rèn)為主體是獨(dú)立的、自主的，這個(gè)觀點(diǎn)盡管受到了許多批評(píng)，但是這個(gè)觀點(diǎn)在他的心理學(xué)學(xué)說(shuō)里面自成體系，具有極大的邏輯說(shuō)服力。馬赫則對(duì)弗洛伊德的心理分析持批評(píng)態(tài)度，并完全拒絕弗洛伊德在《夢(mèng)的解析》里提出的所有與意識(shí)、前意識(shí)和潛意識(shí)相關(guān)的觀點(diǎn)。

盡管馬赫提出的主體批評(píng)在自然科學(xué)的支撐下動(dòng)搖了傳統(tǒng)的主體觀，而事實(shí)上他的批評(píng)與人文主義和啟蒙運(yùn)動(dòng)的思想相吻合，馬赫有關(guān)“自我不可救贖”的觀點(diǎn)提出了一種新的倫理思想，提倡了一種對(duì)生活的新理解。

三、柏格森的直覺(jué)主義

亨利·柏格森（Henri Bergson）是法國(guó)20世紀(jì)初著名的哲學(xué)家，也是1927 年諾貝爾文學(xué)獎(jiǎng)的獲得者，他與尼采、狄爾泰（Wilhelm Dilthey）一起被認(rèn)為是生命哲學(xué)的代表。柏格森1907年出版的代表作《創(chuàng)造進(jìn)化論》全面闡述了他的生命哲學(xué)體系，柏格森也因此名聲大振，許多人都擁入法蘭西學(xué)院來(lái)聆聽(tīng)他講授哲學(xué)。20世紀(jì)初，在法國(guó)甚至出現(xiàn)了“柏格森熱”，直覺(jué)主義是柏格森哲學(xué)的核心，其本質(zhì)是反理性和反科學(xué)主義的。盡管柏格森的直覺(jué)主義在20世紀(jì)20年代逐漸被胡塞爾的現(xiàn)象學(xué)取代，但是這一理論對(duì)20世紀(jì)藝術(shù)思潮和各流派的生成都產(chǎn)生過(guò)重大的影響。

柏格森的生命哲學(xué)與他的直覺(jué)主義密切相關(guān)。柏格森認(rèn)為，哲學(xué)的研究對(duì)象和自然科學(xué)不同，自然科學(xué)是研究對(duì)象沒(méi)有精神力的物質(zhì)，所以它是可以用概念、判斷等理性形式加以研究的。而哲學(xué)研究對(duì)象是宇宙的本質(zhì)、存在的本質(zhì)。這種本質(zhì)是一種處在不斷變化之中的“生命綿延”和“生命之流”，其動(dòng)力來(lái)自“生命沖動(dòng)”。柏格森的生命不是蛋白質(zhì)和基因意義上的生命現(xiàn)象，而是人的精神和意志。柏格森將此稱為“élan vital”^[7]，即：生命能量。直覺(jué)主義核心是：

第一，人不能通過(guò)理性和科學(xué)方式來(lái)認(rèn)識(shí)世界本質(zhì)。由于科學(xué)認(rèn)識(shí)基于事物的表象，因此人不能通過(guò)對(duì)事物表象的描述來(lái)認(rèn)識(shí)事物的內(nèi)在本質(zhì)。人通過(guò)外部觀察只能獲得事物的外部肖像和事物空間位置的因果性。

第二，理性認(rèn)識(shí)基于科學(xué)分析?？茖W(xué)分析就是把整體分解為各個(gè)部分，并加以比較、聯(lián)系、綜合，得出其中的因果關(guān)系。這種科學(xué)方法對(duì)外在的、可空間定位的、實(shí)在可分的、物質(zhì)性的自然界和“物”來(lái)說(shuō)是可靠的，而對(duì)不可分的、內(nèi)在的精神現(xiàn)象來(lái)說(shuō)是難以實(shí)現(xiàn)的。

第三，理性認(rèn)識(shí)的本質(zhì)是靜止的。概念是理性認(rèn)識(shí)的前提，但是概念是僵死的符號(hào)，具有固定性、靜止性，因此理性認(rèn)識(shí)就是從固定和靜止的概念出發(fā)去理解延綿不息、不斷運(yùn)動(dòng)和進(jìn)化的生命能量和生命沖動(dòng)，這就等于把運(yùn)動(dòng)理解成不動(dòng)性的函數(shù)，用靜止來(lái)表達(dá)運(yùn)動(dòng)，如用這種方式去理解生命本質(zhì)和精神現(xiàn)象，勢(shì)必不能把握其本質(zhì)。他認(rèn)為：“唯一實(shí)在的東西，是那活生生的、在運(yùn)動(dòng)中的自我。”^[8]

第四，科學(xué)和理性認(rèn)識(shí)往往受功利性支配，追求實(shí)用的知識(shí)，不可能獲得關(guān)于實(shí)在的絕對(duì)的知識(shí)。柏格森認(rèn)為，科學(xué)理性的認(rèn)識(shí)具有鮮明的目的性，它常常是為了謀取某種實(shí)際利益而進(jìn)行認(rèn)識(shí)。因此它的價(jià)值判斷受物質(zhì)利益支配。因此，這種認(rèn)識(shí)所獲得的知識(shí)不是純粹的知識(shí)。

柏格森的“意識(shí)的綿延”和“基本的自我”成了現(xiàn)代主義藝術(shù)表現(xiàn)的基本內(nèi)容。他認(rèn)為，人的意識(shí)中存在著大量的不明確的、瞬息變動(dòng)的潛意識(shí)因素。文學(xué)和藝術(shù)能夠深入地揭示人的意識(shí)中這一方面的內(nèi)容，表現(xiàn)人和社會(huì)生活之間的關(guān)系。從這一點(diǎn)看，柏格森的觀點(diǎn)同馬赫的感覺(jué)論、弗洛伊德的心理分析等同時(shí)代的理論思潮具有共同性?？偟目磥?lái)，直覺(jué)主義所主張的直覺(jué)能力特征恰恰與科學(xué)理性相反，直覺(jué)與行動(dòng)無(wú)關(guān)，它是超功利的，直覺(jué)是意識(shí)的向內(nèi)運(yùn)動(dòng)，它面向意識(shí)的深處并引導(dǎo)我們到達(dá)生命的深處。柏格森的直覺(jué)具有超功利性、流動(dòng)性，主張對(duì)無(wú)秩序的追求和整體的體察，這些都是為了要人們離開(kāi)現(xiàn)實(shí)的喧嘩，閉門入神與神秘的生命之流直接交融。^[9]柏格森的直覺(jué)實(shí)際是一種神秘的心理體驗(yàn)。他說(shuō)：“所謂直覺(jué)就是指那種理智的體驗(yàn)，它使我們置身于對(duì)象的內(nèi)部，以便與對(duì)象中那個(gè)獨(dú)一無(wú)二、不可言傳的東西相契合……可以通過(guò)一種理智的體驗(yàn)把握實(shí)在，這種體驗(yàn)就稱為直覺(jué)?！?sup>[10]

四、弗洛伊德的心理分析

引起文藝思潮迭變的還有現(xiàn)代心理學(xué)和心理分析的興起。心理學(xué)有一個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)去，但只有短暫的歷史。19世紀(jì)到20世紀(jì)初，歐洲心理學(xué)走過(guò)了近一百年的爭(zhēng)議之路，但到了19世紀(jì)末，以人的意識(shí)狀態(tài)為研究對(duì)象的心理學(xué)得到了確立。這與自然科學(xué)的發(fā)展密不可分，同時(shí)這也為歐洲心理小說(shuō)的發(fā)生奠定了基礎(chǔ)?，F(xiàn)代心理學(xué)的發(fā)展和心理學(xué)研究的機(jī)構(gòu)化主要發(fā)生在歐洲，而且主要發(fā)生在德國(guó)。1879年，德國(guó)人威廉·馮德（Wilhelm Wundt）在萊比錫大學(xué)創(chuàng)立了世界上第一個(gè)心理學(xué)研究所。心理學(xué)研究的主要方法是自然科學(xué)實(shí)驗(yàn)，涉及的主要問(wèn)題是人的感知狀況、注意力和反射以及人的想象力研究。學(xué)習(xí)心理、兒童發(fā)展和記憶研究同樣在1900年前后的心理學(xué)研究中得到重視，在同一時(shí)期，柏林大學(xué)^[11]還產(chǎn)生了所謂的格式塔心理學(xué)派，又被稱為完形心理學(xué)?！案袷剿边@一概念是德文“Gestalt”的譯音，意即“模式、形狀、形式”等，格式塔不是“structure”，而是“configuration”，意思是指“動(dòng)態(tài)的整體”。格式塔心理學(xué)派主張心理學(xué)應(yīng)該研究人的現(xiàn)象經(jīng)驗(yàn)，也就是研究非心非物的中立經(jīng)驗(yàn)。在觀察現(xiàn)象的經(jīng)驗(yàn)時(shí)要保持現(xiàn)象的本來(lái)面目，因此，格式塔學(xué)派不贊成馬赫感覺(jué)論，不贊成將感知視為感覺(jué)元素的集合。格式塔學(xué)派認(rèn)為，感知經(jīng)驗(yàn)是整體的，或者說(shuō)是“完形”的（即：格式塔）。這一特殊的心理學(xué)派不僅在刺激和反射框架內(nèi)研究人的感知狀況，而且還在完整的時(shí)間內(nèi)制定感知模式，如探究為什么人將聲音組合是作為媒介來(lái)感知，而不是將其作為單獨(dú)的聲音組合來(lái)感知；為什么電影的圖像組合是作為活動(dòng)動(dòng)作來(lái)感知，而不是作為單獨(dú)的圖像組合來(lái)感知。

格式塔心理學(xué)在哲學(xué)、感知學(xué)和媒介理論框架內(nèi)研究心理問(wèn)題，格式塔學(xué)派的心理學(xué)不僅影響了羅伯特·穆齊爾的文學(xué)作品，還影響了匈牙利電影評(píng)論家貝拉·巴拉茲（Béla Balázs）的作品《可視的人》（1924）等，同時(shí)在媒體評(píng)論家魯?shù)婪颉ぐ柡Ｄ罚≧udolf Arnheim）于1932年發(fā)表的《電影藝術(shù)》以及哲學(xué)家埃德蒙特·胡塞爾（Edmund Husserl）的現(xiàn)象學(xué)理論中也能看到格式塔心理學(xué)的蹤影。20世紀(jì)30年代，格式塔心理學(xué)派逐漸失去影響，那是因?yàn)榧{粹1933年上臺(tái)后，格式塔學(xué)派的代表人物均離開(kāi)了德國(guó)。

此外，20世紀(jì)初的心理學(xué)還有另一個(gè)特點(diǎn)，那就是對(duì)所謂的“歇斯底里”現(xiàn)象進(jìn)行了一場(chǎng)前所未有的熱烈討論。這種在19世紀(jì)發(fā)現(xiàn)的心理癥狀今天已不再神秘，人們?cè)缇驮诟？掠嘘P(guān)權(quán)力機(jī)制和知識(shí)生成的基礎(chǔ)上對(duì)“歇斯底里”發(fā)生機(jī)制有了新的批評(píng)性認(rèn)識(shí)，并在文化學(xué)范疇內(nèi)得到了充分的解釋。今天，理論界對(duì)“歇斯底里”癥狀的討論還在解構(gòu)主義和性別研究視角下提出新觀點(diǎn)，理論界普遍認(rèn)為，“歇斯底里”現(xiàn)象實(shí)際上是一種文化和社會(huì)現(xiàn)象，與女性典型氣質(zhì)和性情、性格相關(guān)。1900年前后，19世紀(jì)的心理小說(shuō)逐步發(fā)展為意識(shí)流小說(shuō)，馬塞爾·普魯斯特、詹姆斯·喬伊斯、威廉·福克納、弗吉尼亞·伍爾夫、羅伯特·瓦爾澤、奧托·威寧格和理查德·弗萊海爾·馮·卡拉夫特-埃賓的意識(shí)流作品中都提供了女性“歇斯底里”案例。

同時(shí)，對(duì)“歇斯底里”的研究和討論直接導(dǎo)致了心理分析的誕生。心理分析的首創(chuàng)者是西格蒙特·弗洛伊德（Sigmund Freud）。弗洛伊德是自然科學(xué)家，他早期從事人的神經(jīng)系統(tǒng)研究，而且他在1895年之前發(fā)表的學(xué)術(shù)成果主要涉及神經(jīng)系統(tǒng)。從1886年開(kāi)始，弗洛伊德開(kāi)始在巴黎的薩勒貝特里埃醫(yī)院（Salpêtrière）與法國(guó)著名神經(jīng)科醫(yī)生讓-馬丁·夏科（Jean-Martin Charcot）一起研究“歇斯底里”癥。弗洛伊德在那里開(kāi)始研究采用催眠方法治療“歇斯底里”癥。他發(fā)現(xiàn)“歇斯底里”現(xiàn)象與意識(shí)分裂、注意力分散、夢(mèng)和暗示等現(xiàn)象相關(guān)。

1899年，弗洛伊德結(jié)束了催眠和“歇斯底里”的相關(guān)研究，之后他開(kāi)始逐步偏離自然科學(xué)的研究方法，越來(lái)越多地采用文學(xué)敘述的方法。對(duì)此，他在1895年與約瑟夫·布勞爾（Josef Breuer）共同寫作的《歇斯底里研究》一書中曾這樣寫道：“我并非一開(kāi)始就是心理分析家，而是跟別的神經(jīng)科醫(yī)生一樣，受過(guò)診斷學(xué)和電子診斷學(xué)專門訓(xùn)練。后來(lái)我在撰寫病例的時(shí)候發(fā)現(xiàn)，我寫的案例都跟文學(xué)作品一樣，這點(diǎn)深深地打動(dòng)了我。”^[12]弗洛伊德的方法論轉(zhuǎn)向?yàn)樗蘸蠼?gòu)心理分析學(xué)說(shuō)打開(kāi)了通道，鋪平了道路。這個(gè)方法論轉(zhuǎn)向具體體現(xiàn)在他1900年發(fā)表的最著名的《夢(mèng)的解析》一書中。此外，弗洛伊德在20世紀(jì)初還發(fā)表《性理論論文集》（1905）和其他有關(guān)兒童性行為和神經(jīng)學(xué)的論文。弗洛伊德晚年還對(duì)文化批評(píng)和文化史研究做出了重要的貢獻(xiàn)。

弗洛伊德在《夢(mèng)的解析》一書中，開(kāi)宗明義地指出，這部書“旨在提供心理學(xué)新方法的證據(jù)，夢(mèng)是可以解釋的，在使用釋夢(mèng)方法時(shí)要相信每個(gè)夢(mèng)都具有心理結(jié)構(gòu)，這就說(shuō)明，夢(mèng)與清醒狀態(tài)下的內(nèi)心驅(qū)動(dòng)現(xiàn)象相關(guān)聯(lián)”^[13]。因此，弗洛伊德的釋夢(mèng)方法首先是文學(xué)闡釋學(xué)的方法，他試圖證明，夢(mèng)不是偶然的，也不是心理活動(dòng)非理性作用的結(jié)果，更不是形而上學(xué)的某種信息。他通過(guò)研究證明，夢(mèng)是睡眠意識(shí)下感官結(jié)構(gòu)的產(chǎn)物，因此需要開(kāi)發(fā)一種解釋夢(mèng)的意義的方法。同時(shí)，他認(rèn)為要十分重視夢(mèng)的闡釋學(xué)的先決條件。夢(mèng)是一種雙重機(jī)制下的產(chǎn)物，一種是“集中”，另一種是“轉(zhuǎn)移”。它們同時(shí)對(duì)思維材料進(jìn)行加工，并將思維材料以夢(mèng)的形式表達(dá)出來(lái)?！皦?mèng)思維和內(nèi)容呈現(xiàn)在我們面前，它們像同樣的內(nèi)容用兩種不同的語(yǔ)言表達(dá)的兩種不同的形式，或者說(shuō)夢(mèng)內(nèi)容在我們面前表現(xiàn)了夢(mèng)思維，其表達(dá)方式是一種獨(dú)特的符號(hào)和結(jié)構(gòu)，我們可以通過(guò)與原型的比較和翻譯來(lái)認(rèn)識(shí)它們，夢(mèng)內(nèi)容是用圖像語(yǔ)言來(lái)表達(dá)的，它的符號(hào)可以分別翻譯成夢(mèng)思維的語(yǔ)言形式?！?sup>[14]

弗洛伊德認(rèn)為，人類的夢(mèng)不僅僅有解讀的需要，而且也是可以被解讀的，因?yàn)閴?mèng)的解讀基礎(chǔ)是一種有規(guī)律性的編碼系統(tǒng)。夢(mèng)所揭示的顯然是一種對(duì)“潛在內(nèi)容”的可靠暗示，因此，夢(mèng)是一種可以被解釋的信息。^[15]如果采用了正確的解釋方法，那么就可以追溯到它的生成起源，就可以找到夢(mèng)生成的那些“被壓抑和被排斥的愿望”^[16]。弗洛伊德已經(jīng)說(shuō)明了他對(duì)夢(mèng)的解釋方法與文學(xué)解釋方法的相似性，這種解釋方法也與神學(xué)、文學(xué)、醫(yī)學(xué)、法學(xué)的解釋方法相似，這就是德國(guó)傳統(tǒng)精神科學(xué)中的闡釋學(xué)。人在釋夢(mèng)和對(duì)夢(mèng)的認(rèn)知過(guò)程中，會(huì)使用隱喻，也會(huì)使用通常的文本、語(yǔ)言、符號(hào)、翻譯等手法，這也進(jìn)一步說(shuō)明釋夢(mèng)與文學(xué)解讀有共通之處。弗洛伊德甚至還認(rèn)為，夢(mèng)的解釋和分析最終是一種“最美好和最富有詩(shī)意的詩(shī)人工作”^[17]。但是無(wú)論怎么說(shuō)，弗洛伊德認(rèn)為夢(mèng)是無(wú)法徹底被解釋的，闡釋循環(huán)的原則說(shuō)明“任何夢(mèng)都有無(wú)法解釋的地方，這就像霧霾一樣，這就是夢(mèng)的無(wú)法徹底認(rèn)知的秘密”^[18]。

弗洛伊德心理分析的中心內(nèi)容可以說(shuō)就是一種設(shè)想，人可以暫時(shí)排除清醒的、有意識(shí)的自我，然后進(jìn)入人的潛意識(shí)狀態(tài)中。這種人類學(xué)和性格學(xué)模式看上去似乎與他的催眠法無(wú)關(guān)，似乎他放棄了心理分析和心理暗示的方法，實(shí)際上他通過(guò)分析夢(mèng)境來(lái)刺激病人，讓病人激發(fā)出某種想象力和意識(shí)流，使得清醒狀態(tài)下的意識(shí)受到一定的抑制，讓被排斥或受到壓抑的潛意識(shí)中的內(nèi)容得以出現(xiàn)。因?yàn)楦ヂ逡恋录僭O(shè)，精神疾病或者心理疾病就像夢(mèng)一樣，都是符號(hào)系統(tǒng)，這些符號(hào)系統(tǒng)能夠通過(guò)言說(shuō)療法，通過(guò)傾聽(tīng)以及記錄的方法來(lái)解釋病人的言說(shuō)，這個(gè)過(guò)程也就是治療過(guò)程本身。弗洛伊德的心理分析為歐洲現(xiàn)代文學(xué)以及現(xiàn)代主義文學(xué)經(jīng)典的生成與傳播奠定了一定的理論基礎(chǔ)。

綜上所述，歐洲和美國(guó)19世紀(jì)末、20世紀(jì)初工業(yè)化、現(xiàn)代化、城市化進(jìn)程使西方主要國(guó)家的社會(huì)發(fā)生巨大變革?？茖W(xué)發(fā)明、技術(shù)進(jìn)步一方面加快了西方的文明進(jìn)程，另一方面也帶來(lái)了人類文明史上前所未有的精神困惑和迷茫。城市移民和經(jīng)濟(jì)危機(jī)導(dǎo)致社會(huì)矛盾不斷激化，社會(huì)革命頻發(fā)，戰(zhàn)爭(zhēng)風(fēng)云密布，第一次世界大戰(zhàn)前的歐洲在文學(xué)和藝術(shù)領(lǐng)域奇葩叢生，印象主義、后印象主義、點(diǎn)彩派、野獸派、象征主義、表現(xiàn)主義、達(dá)達(dá)主義、未來(lái)主義、青年風(fēng)格、立體主義、新實(shí)際主義、照相現(xiàn)實(shí)主義、抽象派、后現(xiàn)代等，這些藝術(shù)思潮和文藝思想如滄海橫流，不僅在歐美大地廣為流傳嬗變，也在中國(guó)得到廣泛的傳播，并深刻地影響了20世紀(jì)文學(xué)經(jīng)典的生成和傳播。

20世紀(jì)外國(guó)文學(xué)經(jīng)典生成和傳播，無(wú)論是在源語(yǔ)國(guó)還是在中國(guó)，都與具體社會(huì)歷史語(yǔ)境和相應(yīng)的意識(shí)形態(tài)相關(guān)聯(lián)。從法蘭克福學(xué)派文學(xué)社會(huì)學(xué)代表人物利奧·洛文塔爾的唯物主義文學(xué)史觀和社會(huì)心理學(xué)來(lái)看，文學(xué)經(jīng)典作為一種社會(huì)現(xiàn)象，其生成和傳播還與大眾文化、通俗文化和文化工業(yè)機(jī)制有密切的聯(lián)系，與傳播方式和傳播控制機(jī)制相關(guān)。文學(xué)經(jīng)典不僅是因歷史沉淀而產(chǎn)生的，而且也是在社會(huì)傳播中生成的。本卷論述的19世紀(jì)末、20世紀(jì)初歐美現(xiàn)代主義文學(xué)詩(shī)歌、小說(shuō)、戲劇等文學(xué)現(xiàn)象均印證了這一基本事實(shí)。

洛文塔爾明確地指出：“文學(xué)史僅在精神史層面上去觀照從原則上看是沒(méi)有說(shuō)服力的……一種解析式的文學(xué)史必須建立在唯物論的基礎(chǔ)之上。也就是說(shuō)，文學(xué)史必須從文學(xué)作品中反應(yīng)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和它所起到的社會(huì)作用，以及社會(huì)經(jīng)濟(jì)對(duì)文學(xué)作品的影響來(lái)做出解釋?！?sup>[19]洛文塔爾的文學(xué)傳播理論一方面強(qiáng)調(diào)了文學(xué)經(jīng)典生成的社會(huì)文化和政治經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之間的關(guān)系；另一方面也關(guān)注到了文化工業(yè)產(chǎn)生的群眾心理基礎(chǔ)與意識(shí)形態(tài)之間的必然聯(lián)系，從這一視角出發(fā)，他指出：“用社會(huì)學(xué)的方法和視角解釋上層建筑對(duì)于認(rèn)識(shí)意識(shí)形態(tài)概念是極為關(guān)鍵的，因?yàn)橐庾R(shí)形態(tài)是一種意識(shí)，其內(nèi)涵具有掩飾社會(huì)矛盾的功能……因此，文學(xué)史（研究）的任務(wù)在很大程度上也就是意識(shí)形態(tài)的研究的任務(wù)?！?sup>[20]可以看到，洛文塔爾的批判文學(xué)社會(huì)學(xué)繼承了馬克思主義意識(shí)形態(tài)批評(píng)的傳統(tǒng)，他在文學(xué)傳播中運(yùn)用了馬克思關(guān)于社會(huì)存在決定社會(huì)意識(shí)的基本觀點(diǎn)，這一歷史唯物論和辯證唯物論的基本立場(chǎng)也在本卷的分析中得到了相應(yīng)的貫徹。

在中國(guó)的外國(guó)文學(xué)經(jīng)典接受和再度經(jīng)典化問(wèn)題分析上，本卷也接受了洛文塔爾的批判文學(xué)社會(huì)學(xué)接受理論。洛文塔爾在20世紀(jì)30年代就提出了文學(xué)接受（literarische Rezeption）受具體歷史條件下社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和意識(shí)形態(tài)相互作用影響的觀點(diǎn)。藝術(shù)品和文學(xué)作品作為一種社會(huì)現(xiàn)象同樣是意識(shí)形態(tài)的一部分，它的產(chǎn)生也與意識(shí)形態(tài)的產(chǎn)生相同，均受到經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的制約，反映出具體歷史條件下的社會(huì)實(shí)踐以及在社會(huì)實(shí)踐中產(chǎn)生的社會(huì)心理。這種社會(huì)心理與大眾文化、文化工業(yè)之間的關(guān)系便是霍克海默、阿多諾和洛文塔爾等法蘭克福學(xué)派思想家深究的問(wèn)題，也是霍克海默和阿多諾在《啟蒙辯證法》中集中討論的問(wèn)題。

在本卷中，現(xiàn)代主義文學(xué)經(jīng)典的生成與傳播遵循了一個(gè)基本事實(shí)，那就是現(xiàn)代主義運(yùn)動(dòng)的生成和文學(xué)經(jīng)典的生成印證了洛文塔爾文學(xué)社會(huì)學(xué)的一個(gè)基本觀點(diǎn)，現(xiàn)代主義文學(xué)藝術(shù)作品均具有一定的“抗?fàn)幮浴保╪onkonformistischer Charakter），文學(xué)經(jīng)典在生成的過(guò)程中往往具有超時(shí)代性和不被接受性，以及在生成之后大眾傳播的“保守性”（konformistischer Charakter），他們?cè)诿绹?guó)大眾文化和文化工業(yè)的狂潮中看到了優(yōu)秀文學(xué)作品的這一特性。就像洛文塔爾在法蘭克福社會(huì)學(xué)研究所刊物《權(quán)威與家庭研究》中所說(shuō)的那樣：“沒(méi)有藝術(shù)心理，沒(méi)有作家和讀者的接受感知以及相應(yīng)的因素，沒(méi)有對(duì)作家、作品和讀者三個(gè)元素的無(wú)意識(shí)作用研究，就不會(huì)產(chǎn)生詩(shī)的美學(xué)?！?sup>[21]

洛文塔爾對(duì)1880年至1920年間德國(guó)的“陀思妥耶夫斯基接受”進(jìn)行了細(xì)致的研究，并在1934年的《社會(huì)學(xué)研究》上發(fā)表了《戰(zhàn)前德國(guó)的陀思妥耶夫斯基觀》一文，在這篇文章中，他對(duì)上述時(shí)間段內(nèi)在德國(guó)發(fā)表的800篇關(guān)于陀思妥耶夫斯基文學(xué)作品的書評(píng)進(jìn)行研究，并得出結(jié)論：沒(méi)有一個(gè)作家能像陀思妥耶夫斯基那樣在德國(guó)文學(xué)接受史上具有如此長(zhǎng)盛不衰的接受效應(yīng)。他在這些書評(píng)中發(fā)現(xiàn)，這些評(píng)論家的立場(chǎng)和觀點(diǎn)均與第一次世界大戰(zhàn)前后德國(guó)社會(huì)的精神生活和社會(huì)價(jià)值觀一致，并與評(píng)論者的所屬社會(huì)身份相符。他得出的結(jié)論是，德國(guó)這一時(shí)期的“陀思妥耶夫斯基接受”基本反映了德國(guó)小資產(chǎn)階級(jí)和中產(chǎn)階級(jí)在那一歷史時(shí)期的價(jià)值情感和悲觀主義心理，表達(dá)出他們對(duì)社會(huì)現(xiàn)實(shí)的無(wú)奈，也代表了陀思妥耶夫斯基作品在這一社會(huì)階層中的接受基礎(chǔ)。他看到：這些文學(xué)評(píng)論“不斷地表達(dá)一種思想，即中產(chǎn)階級(jí)的意識(shí)形態(tài)中存在著一種強(qiáng)烈的傾向，通過(guò)對(duì)個(gè)人內(nèi)心世界的美化，以達(dá)到對(duì)社會(huì)現(xiàn)實(shí)的扭曲解釋的目的，世界歷史在他們那里成了一種資產(chǎn)階級(jí)個(gè)人的神話，他們?cè)绞遣荒芙邮墁F(xiàn)實(shí)，現(xiàn)實(shí)在他們眼里就越像是一種非理性的光環(huán)”^[22]。洛文塔爾的批判文學(xué)社會(huì)學(xué)的目標(biāo)在于，通過(guò)文學(xué)作品的認(rèn)知去反思和改變那些客觀上存在著的認(rèn)知阻礙力以及資本主義社會(huì)中個(gè)體在意識(shí)形態(tài)影響下對(duì)社會(huì)現(xiàn)實(shí)的錯(cuò)誤判斷。在討論20世紀(jì)外國(guó)文學(xué)經(jīng)典的生成和傳播機(jī)制中，無(wú)論是在源語(yǔ)國(guó)還是在接受國(guó)，本卷都遵循洛文塔爾的“文學(xué)傳播學(xué)”原理，參照其對(duì)陀思妥耶夫斯基的接受和傳播案例研究范式，對(duì)外國(guó)文學(xué)經(jīng)典作品在生成、傳播、接受三個(gè)層面上做了分析研究。

本卷研究從“傳播力場(chǎng)”的生成機(jī)制與構(gòu)成要素出發(fā)，對(duì)20世紀(jì)外國(guó)文學(xué)經(jīng)典的傳播者、接受者、傳播媒介、傳播方式等要素在具體社會(huì)歷史語(yǔ)境下進(jìn)行了探究，從而得出外國(guó)文學(xué)經(jīng)典生成的歷史文化和社會(huì)心理機(jī)制。本卷在討論都市文學(xué)、意象主義詩(shī)歌、美國(guó)現(xiàn)實(shí)主義文學(xué)、蘇聯(lián)紅色經(jīng)典和德國(guó)表現(xiàn)主義文學(xué)以及歐美文學(xué)經(jīng)典的具體文本生成機(jī)制時(shí)，均觀照了洛文塔爾的文學(xué)傳播學(xué)中的“理論力場(chǎng)”“理解力場(chǎng)”和“傳播力場(chǎng)”的相互作用機(jī)制和原理，將經(jīng)典作品、經(jīng)典作家、譯者和讀者納入具體的社會(huì)歷史和文化語(yǔ)境，從哲學(xué)、美學(xué)、心理學(xué)、文學(xué)史、文學(xué)理論以及繪畫、建筑、時(shí)尚、詩(shī)歌、小說(shuō)、戲劇等不同藝術(shù)形態(tài)的相互動(dòng)態(tài)滲透角度出發(fā)，對(duì)20世紀(jì)的文學(xué)現(xiàn)代主義思潮、經(jīng)典作品及其生成背景，尤其對(duì)外國(guó)文學(xué)在中國(guó)翻譯、接受、傳播的歷史和現(xiàn)狀進(jìn)行解讀，力求為20世紀(jì)外國(guó)文學(xué)經(jīng)典的生成、接受與傳播研究進(jìn)行有益的探索。

[1] Reiner Thomssen，,,Pionierleistungen medizinischer Forschung，die das Leben revolutionierten．Die Entdeckung der Mikroorganismen als krankheitsausl?sende Umweltfaktoren“，in Ulrich M?lk（Hrsg.)，Europ?ische Jahrhundertwende．Wissenschaften，Literatur und Kunst um 1900，G?ttingen：Wallstein，1999，S.251.

[2] Arthur Schopenhauer，Gesammelte Briefe，hrsg．v．Arthur Hübscher，Bonn：Bouvier，1987，S.296．hier vgl.：＜Brief an Julius Frauenst?dt vom 12.10.1852＞

[3] Siehe Karl von Me?enn，Die groβen Physiker．Von Maxwell bis Gell-Mann，C.H．Beck，1997.

[4] Ernst Mach，Popul?rwissenschaftliche Vorlesungen，Leipzig：VDM Verlag，1903，S.VIII.

[5] Ernst Mach，Die Analyse der Empfindungen und das Verh?ltnis des Physischen zum Psychischen，Jena：Fischer Verlag，1900，S.16.

[6] Ernst Mach，Erkenntnis und Irrtum，Skizzen zur Psychologie der Forschung，Leipzig：VDM 1906，S.59f.

[7] Henri Bergson，L’évolution créatice，Paris：Librairie Félix Alcan，1907，pp.59-64.

[8] 亨利·柏格森：《時(shí)間與自由意志》，吳土櫟譯，北京：商務(wù)印書館，1958年版，第120頁(yè)。

[9] 美國(guó)意象派詩(shī)人艾米莉·狄金森就是閉門不出、蝸居在家寫詩(shī)的典型代表。

[10] 亨利·柏格森：《形而上學(xué)導(dǎo)論》，《西方現(xiàn)代資產(chǎn)階級(jí)哲學(xué)論著選輯》，洪謙主編，北京：商務(wù)印書館，1964年版，第149頁(yè)。

[11] 即今柏林洪堡大學(xué)。

[12] Josef Breuer and Sigmund Freud，Studien über Hysterie 1895，Einleitung v．Stavros Mentzos，F(xiàn)ramkfurt am Main：Fischer Verlag，1991，S.180.

[13] Sigmund Freud，Studienausgabe in zehn B?nden，hrsg．v．Alexander Mitscherlich，Angela Richards u．James Strachey，F(xiàn)rankfurt am Main：Fischer Verlag，2000，Bd.2，S.29.

[14] Sigmund Freud，Studienausgabe in zehn B?nden，hrsg．v．Alexander Mitscherlich，Angela Richards u．James Strachey，F(xiàn)rankfurt am Main，2000，Bd.2，S.280.

[15] Ebd.，S.152.

[16] Ebd.，S.175.

[17] Ebd.，S.281.

[18] Ebd.，S.130.

[19] Leo L?wenthal，,,Zur gesellschaftlichen Lage der Literaturwissenschaft“，in ZfS，Jg．I，1932，S.318.

[20] Leo L?wenthal，,,Zur gesellschaftlichen Lage der Literaturwissenschaft“，in ZfS，Jg．I，1932，S.319-320.

[21] Institut für Sozialforschung（Hrsg.)，Studien über Autorit?t und Familie．Forschungsberichte aus dem Institut für Sozialforschung，Lüneburg：Alcan，1987.

[22] Siehe Leo L?wenthal，,,Die Auffassung Dostojewskis im Vorkriegsdeutschland“，in ZfS，Jg.3，S.343-382；nachfolgende Ver?ffentlichungen：1964c，teilidentisch mit 1934；1975b，aus dem englischen rückübersetzt；1980a：LS -Bd.1，wie 1934．S.207.