“海軍第一”到“海權(quán)論”：美海軍戰(zhàn)略思想演變

摘要

美國(guó)的軍事和國(guó)家安全戰(zhàn)略，不管是歷史還是現(xiàn)代，始終以海軍為戰(zhàn)略的核心和第一位。這有其深刻的歷史淵源。英國(guó)在爭(zhēng)奪北美大陸控制權(quán)的斗爭(zhēng)中，將其海軍思想和海軍傳統(tǒng)在北美殖民地扎下根。美國(guó)革命的領(lǐng)袖如華盛頓在實(shí)戰(zhàn)中切身感受到海軍和制海權(quán)的重要性。建國(guó)初期，開(kāi)國(guó)元?jiǎng)兹缛A盛頓、漢密爾頓、亞當(dāng)斯、杰斐遜 都認(rèn)識(shí)到：只有建立一支強(qiáng)大的海軍，才能捍衛(wèi)美國(guó)的獨(dú)立和尊嚴(yán)。但由于海軍耗資巨大，在建立一支什么樣的海軍上存在分歧，從而影響了海軍的建設(shè)。1812-1814年戰(zhàn)爭(zhēng)美國(guó)又一次嘗到了海軍落后的苦果。從戰(zhàn)后到內(nèi)戰(zhàn)前，“海軍第一”的戰(zhàn)略思想由厄普舒、羅杰斯、多賓、卡爾洪、杰克遜、克勞寧希爾德等人系統(tǒng)地闡述。同時(shí)，美國(guó)也建立了世界第三的海軍。內(nèi)戰(zhàn)中，海軍成了北方總體戰(zhàn)略的中堅(jiān)力量，為北方的勝利起了關(guān)鍵性作用。從內(nèi)戰(zhàn)后至19世紀(jì)末，特雷西提出“海軍是進(jìn)攻性”而非“防御性的”。馬漢則提出了“海權(quán)論”。美西戰(zhàn)爭(zhēng)的勝利加快了海軍建設(shè)的步伐。經(jīng)過(guò)羅斯福的推動(dòng)，美國(guó)建立了“大海軍”，打破了英國(guó)對(duì)世界海洋近200年的壟斷，為美國(guó)確立其世界霸權(quán)奠基。今天，美國(guó)海軍仍是其推行對(duì)外政策的核心力量。 

《高校世界歷史配套教材》（三卷本），

主編：陳海宏等

高教出版社，2001年版

正文

在飛機(jī)出現(xiàn)以前，尤其是自15世紀(jì)地理大發(fā)現(xiàn)以來(lái)，海洋是人類活動(dòng)的主要舞臺(tái)。世界各國(guó)、各地區(qū)和各民族通過(guò)海洋進(jìn)行交往和聯(lián)系，進(jìn)行貿(mào)易。誰(shuí)控制了海洋，誰(shuí)就控制了整個(gè)世界。西歐各大國(guó)正是因?yàn)橐揽肯冗M(jìn)的技術(shù)和強(qiáng)大的海軍，才確立了對(duì)世界的控制，將亞非拉的大部分國(guó)家和地區(qū)變成殖民地和半殖民地。因此，西方的資本主義文明又被稱為“蘭色文明”。美國(guó)是一個(gè)典型的重視海軍的國(guó)家，早在建國(guó)初期就已形成了“海軍第一”的戰(zhàn)略思想，海軍始終在美國(guó)的軍事及國(guó)家安全戰(zhàn)略中占據(jù)核心和第一位。本文主要是揭示這一戰(zhàn)略思想演變的過(guò)程。

一

美國(guó)軍政領(lǐng)導(dǎo)人很早就對(duì)海軍的作用有清醒的認(rèn)識(shí)。這可以追溯到北美殖民地時(shí)期，英國(guó)人在創(chuàng)建殖民地時(shí)也把海洋意識(shí)傳入北美。英國(guó)是個(gè)島國(guó)，具有航海的有利條件。英國(guó)人富有航海天賦，早在8世紀(jì)末，來(lái)自北歐的挪威海盜和丹麥人在入侵不列顛時(shí)，就把海洋意識(shí)、航海技術(shù)、海軍傳統(tǒng)傳入了英國(guó)。北歐人憑借海軍橫行一時(shí)，不列顛的7個(gè)王國(guó)毫無(wú)辦法。在同北歐人的長(zhǎng)期斗爭(zhēng)中，不列顛人懂得了海軍的重要性。威塞克斯王國(guó)的國(guó)王阿爾弗雷德大王建立了當(dāng)時(shí)歐洲最強(qiáng)大的海軍，在海上打敗了丹麥人，不久又在陸地上打敗了丹麥人。阿爾弗雷德也被稱為“英國(guó)的海軍之父”。到了伊利莎白女王時(shí)代，英國(guó)把組建強(qiáng)大的海軍和奪取制海權(quán)作為戰(zhàn)略目標(biāo)。同時(shí)，還把開(kāi)發(fā)殖民地作為奪取制海權(quán)的戰(zhàn)略部署。1584年，哈克盧特牧師在法國(guó)收集了有關(guān)北美的資料，回國(guó)后向女王呈遞了《論向西部拓殖》一文，力陳在北美建立殖民地的眾多好處和必要性，其中包括：可以提供海外基地，以便在戰(zhàn)爭(zhēng)中對(duì)抗西班牙。在戰(zhàn)時(shí)，英國(guó)可以從北美襲擊西屬西印度群島，使英國(guó)戰(zhàn)艦得到補(bǔ)給。

1588年英國(guó)建立了歷史上最強(qiáng)大的海軍，一舉打敗了西班牙的“無(wú)敵艦隊(duì)”，一躍成為歐洲的海上強(qiáng)國(guó)。17世紀(jì)經(jīng)過(guò)三次英荷戰(zhàn)爭(zhēng)，又打敗了被稱為“海上馬車夫”的荷蘭，奪取了荷蘭在北美的殖民地—新尼德蘭。英國(guó)成了世界的海上霸主。18世紀(jì)英國(guó)同法國(guó)在爭(zhēng)霸北美的四次戰(zhàn)爭(zhēng)中，在英國(guó)首相皮特制定的軍事戰(zhàn)略中就把奪取制海權(quán)放在第一位。英國(guó)海軍打敗了法國(guó)海軍,切斷了法國(guó)本土與海外殖民地的聯(lián)系,阻止了法國(guó)向北美增派援軍和供應(yīng)品,而英軍卻可以利用海軍運(yùn)兵，實(shí)行戰(zhàn)略機(jī)動(dòng)。同時(shí)英國(guó)還鼓勵(lì)殖民地襲擊西班牙和法國(guó)的船只。英國(guó)掌握了制海權(quán)，終于在1763年打敗了當(dāng)時(shí)歐洲最強(qiáng)大的陸軍國(guó)家法國(guó)，奪取了整個(gè)北美大陸。殖民地的民兵在隨英軍參戰(zhàn)的過(guò)程中,對(duì)海軍的作用留下了深刻的印象，如：殖民地的著名將領(lǐng)喬治·華盛頓的哥哥曾參加英軍在加勒比的遠(yuǎn)征，他在給少年華盛頓的信中力勸他參加海軍。華盛頓也一度動(dòng)了心，準(zhǔn)備行裝，后因母親堅(jiān)決反對(duì)而未能如愿。但華盛頓已深深熱愛(ài)上航海事業(yè)，深知制海權(quán)的重要性。后來(lái)他曾經(jīng)說(shuō)過(guò)這樣一句名言：“在任何作戰(zhàn)中，在任何環(huán)境中，一個(gè)決定性的海軍優(yōu)勢(shì)都應(yīng)當(dāng)是一個(gè)基本原則，一切成功的希望都應(yīng)以其為最后的基礎(chǔ)?！?/p>

在獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)期間，美國(guó)革命領(lǐng)袖在實(shí)戰(zhàn)中，切身感受到制海權(quán)的重要性。早在1775年，為了打破英軍對(duì)波士頓的封鎖，華盛頓就曾把一些漁船改裝成武裝船只，對(duì)英國(guó)帆船成功地進(jìn)行了襲擊。為了反擊英國(guó)海軍的襲擾，羅得島最先提出要大陸會(huì)議建立一支海軍。開(kāi)始，大陸會(huì)議對(duì)這一建議置之不理，但當(dāng)英艦屢次襲擊南方后，南方各殖民地的代表也同意建立海軍。1775年10月13日，大陸會(huì)議正式?jīng)Q定建立海軍。海軍分兩種類型：一是由大陸會(huì)議直接領(lǐng)導(dǎo)下的海軍，由每個(gè)殖民地出一名代表組成“海事委員會(huì)”進(jìn)行指揮。大陸海軍主要由戰(zhàn)艦組成，戰(zhàn)爭(zhēng)初期有34艘戰(zhàn)艦。1775年12月大陸會(huì)議批準(zhǔn)了建造軍艦的計(jì)劃，決定建造13艘遠(yuǎn)洋快速戰(zhàn)艦，但實(shí)際只建成了7艘。二是各州自己的海軍，13個(gè)州有11個(gè)州建立了海軍，只有特拉華和新澤西例外。但州海軍多是單層甲板的帆船和武裝小艇，只有麻薩著塞有遠(yuǎn)洋戰(zhàn)艦。州海軍一般負(fù)責(zé)防守本地的海岸或從事劫掠。同時(shí)，大陸會(huì)議還成立了海軍陸戰(zhàn)隊(duì)。但是大陸海軍和英國(guó)海軍相比，就是“小巫見(jiàn)大巫”了。英國(guó)海軍的戰(zhàn)艦是美國(guó)的10倍，有近300艘戰(zhàn)艦。

華盛頓在進(jìn)攻加拿大時(shí)遭到了慘敗。他分析失敗的原因是“敵人由于控制了海上，享有運(yùn)輸軍隊(duì)的巨大有利條件，因而能夠用這種聲東擊西的戰(zhàn)術(shù)來(lái)騷擾我們”，“敵人在艦艇及制海權(quán)方面的令人驚異的優(yōu)勢(shì)往往使我們防不勝防”。“沒(méi)有一支起決定作用的海軍，就不能取得關(guān)鍵性的戰(zhàn)果，而有一支這樣的海軍就可以贏得輝煌的勝利。如果經(jīng)常保持海軍優(yōu)勢(shì)，將迅速結(jié)束戰(zhàn)爭(zhēng)……如果海軍早日出現(xiàn)，則整個(gè)戰(zhàn)役的決定權(quán)操在我手。”他后來(lái)指出：大陸軍只有同法國(guó)艦隊(duì)合作，才能打破英國(guó)的海上優(yōu)勢(shì)。戰(zhàn)爭(zhēng)期間，美國(guó)海軍主要采用私掠船出擊襲擊英國(guó)的供應(yīng)線 ，很少同英國(guó)海軍進(jìn)行正規(guī)海戰(zhàn)。美國(guó)私掠船的活動(dòng)遍及大西洋和歐洲水域，給英軍造成嚴(yán)重?fù)p失。富蘭克林在出使法國(guó)的路上，就曾經(jīng)俘獲了兩艘英國(guó)商船,并用這兩艘船換了大批槍支彈藥供國(guó)內(nèi)使用。他還成了美國(guó)在海外實(shí)際上的海軍司令，在1778-1779年間指揮美國(guó)私掠船以法國(guó)港口為基地，襲擊英國(guó)的港口和船只，給英國(guó)造成嚴(yán)重?fù)p失。1779年他還代表美國(guó)，與法國(guó)海軍部共同制定作戰(zhàn)計(jì)劃，要對(duì)英國(guó)海岸發(fā)動(dòng)兩棲攻擊，后因故計(jì)劃流產(chǎn)。因?yàn)榱α繉?duì)比過(guò)于懸殊，美國(guó)海軍始終未能打破英國(guó)的海上封鎖，未能取得制海權(quán)。美國(guó)海軍也蒙受了多次失敗。1780年查里斯頓失陷后，美國(guó)海軍基本上被消滅了。 美國(guó)陸軍只是依靠和法國(guó)陸海軍聯(lián)合作戰(zhàn)，才最終贏得了獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)的勝利。

獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)的慘痛教訓(xùn)使美國(guó)開(kāi)國(guó)元?jiǎng)渍J(rèn)識(shí)到：必須建立一支強(qiáng)大的海軍，才能捍衛(wèi)美國(guó)的獨(dú)立和尊嚴(yán)，才能保衛(wèi)美國(guó)的航運(yùn)和對(duì)外貿(mào)易。戰(zhàn)爭(zhēng)剛一結(jié)束,華盛頓便于1783年5月提出了《關(guān)于和平時(shí)期軍隊(duì)建設(shè)的意見(jiàn)》。他在計(jì)劃中把海軍作為和平時(shí)期第一支需要建立的軍事力量，“ 沒(méi)有海軍，在戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)既不能保衛(wèi)我們的商業(yè)，也不能在這樣廣闊的海洋上彼此相互支援?！焙＼娨环矫婵梢员Ｐl(wèi)美國(guó)的商業(yè)；另一方面，能維護(hù)美國(guó)的國(guó)際地位：“沒(méi)有海軍，在戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)既不能保衛(wèi)我們的商業(yè)，也不能在這樣廣闊的海洋上彼此相互支援?！?1796年，他在國(guó)會(huì)中呼吁加強(qiáng)海軍建設(shè)。他根據(jù)國(guó)際形勢(shì)陳述其理由：“要使我們?cè)趪?guó)外的商業(yè)貿(mào)易受到保護(hù)，非有一支海軍不可……我們必須建立一支有組織的海軍以隨時(shí)準(zhǔn)備保證中立不受侵犯和侮辱。”當(dāng)“再次爆發(fā)歐洲戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)，我國(guó)的商業(yè)將不會(huì)再陷于象今天這樣毫無(wú)保護(hù)的狀況”。華盛頓開(kāi)始時(shí)從節(jié)約角度出發(fā)，只要求建立一支用于防守海岸和保衛(wèi)商業(yè)的小型海軍，后來(lái)由于國(guó)際形勢(shì)緊張，他才要求擴(kuò)大海軍規(guī)模。

亞力山大·漢密爾頓也把海軍放在最重要的地位。他闡述了海軍的戰(zhàn)略地位，認(rèn)為當(dāng)時(shí)世界上的主要強(qiáng)國(guó)英國(guó)、法國(guó)和荷蘭正是因?yàn)閾碛袕?qiáng)大的海軍，才控制了世界的海上運(yùn)輸并強(qiáng)占了大片殖民地。這些國(guó)家已認(rèn)識(shí)到“美國(guó)商業(yè)特征所表現(xiàn)的冒險(xiǎn)精神”是他們強(qiáng)大的商業(yè)對(duì)手，因此千方百計(jì)想“鼓勵(lì)分裂并且盡可能阻止我們獨(dú)立的貿(mào)易的政策?！?而“美國(guó)有建立一支強(qiáng)大海軍所必須的一切，而且擁有一切手段。”他指出：美國(guó)建立海軍的目的是保護(hù)美國(guó)的安全和對(duì)外貿(mào)易并提高美國(guó)的國(guó)際地位，“如果我們想成為一個(gè)商業(yè)民族，或者要保持大西洋這邊的安全，我們必須盡快地為有這樣一支海軍而努力?！?“只要我們繼續(xù)對(duì)外貿(mào)易，就需要一支海軍的保護(hù)，因?yàn)槿狈＼妼⑹贡匦杵返墓?yīng)失掉保障……”“我們需要一支足夠的海軍來(lái)保衛(wèi)我們的海上事業(yè)及施加決定性影響?！?他強(qiáng)調(diào)說(shuō)：“對(duì)于建立海軍這一偉大的全國(guó)目標(biāo)來(lái)說(shuō)，聯(lián)邦將在各方面作出貢獻(xiàn)。”聯(lián)邦將是自己海軍力量的唯一源泉。” 由于發(fā)展海軍需要巨大的財(cái)力物力，需要全國(guó)上下通力合作。他以英國(guó)為例，英國(guó)就是靠英格蘭、蘇格蘭、愛(ài)爾蘭和威爾士的合作，才建立了世界第一的海軍?！叭绻粋€(gè)全國(guó)性政府不把國(guó)家的全部財(cái)力和物力用來(lái)組織海軍，那么英國(guó)海軍的威風(fēng)決不會(huì)被人贊美。假定英格蘭擁有自己的海運(yùn)和艦隊(duì),假定蘇格蘭擁有自己的海運(yùn)及艦隊(duì),假定威爾士擁有自己的海運(yùn)及艦隊(duì),假定愛(ài)爾蘭擁有自己的海運(yùn)及艦隊(duì),假定不列顛帝國(guó)這四個(gè)組成部分由四個(gè)獨(dú)立政府統(tǒng)轄,那么不難看出,不用多久它們都會(huì)變得比較無(wú)足輕重了?！?因此，全國(guó)都應(yīng)為建設(shè)海軍出力，制造軍艦將使用美國(guó)南方生產(chǎn)的木材、柏油、瀝青、松脂精；南部和中部生產(chǎn)的鐵以及從北部征招的海員。集中全國(guó)的人力、物力和財(cái)力，美國(guó)就能建立起一支強(qiáng)大的海軍。

約翰·亞當(dāng)斯（John Adams）

1735年10月30日－1826年7月4日

華盛頓之后的總統(tǒng)約翰·亞當(dāng)斯也十分重視海軍。他指出：“一支僅次于民兵的海軍力量是美國(guó)的天然防御力量。”他采取了許多措施來(lái)發(fā)展海軍。他的后任托馬斯·杰斐遜原來(lái)堅(jiān)決反對(duì)常備軍和海軍,認(rèn)為美國(guó)的國(guó)防只要依靠民兵以及海防工事便足矣。但是國(guó)際形勢(shì)的變化及美國(guó)遇到的挑戰(zhàn)使他改變了初衷。18世紀(jì)末，歐洲大陸的拿破侖戰(zhàn)爭(zhēng)正在激烈進(jìn)行，英法兩國(guó)互相采取海上封鎖政策，美國(guó)船只深受其害，許多美國(guó)商船被英法海軍擄獲，船員被扣作人質(zhì)。北非海盜也對(duì)美國(guó)船只進(jìn)行海盜襲擊，勒索巨額贖金，這才使杰斐遜認(rèn)識(shí)到海軍的重要性。他已看到商業(yè)本身孕育著戰(zhàn)爭(zhēng)，將來(lái)與歐洲某個(gè)列強(qiáng)的戰(zhàn)爭(zhēng)是不可避免的。他指出：在美國(guó)人從事航海和捕魚(yú)業(yè)時(shí)，“他們的財(cái)產(chǎn)將在海上，在外國(guó)港口遭到侵犯，他們的人身將蒙受侮辱……防止發(fā)生此類事件，也必須采取對(duì)策。換言之，我們?cè)诤Ｉ霞捌渌麌?guó)家進(jìn)行的貿(mào)易所蒙受的損失，必須通過(guò)頻繁的戰(zhàn)爭(zhēng)得到賠償……”。為防止列強(qiáng)對(duì)美國(guó)發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)，“我們必須采取懲罰手段。”“基于以上的推論，建立海軍實(shí)有必要，那是我們能夠?qū)Ω稊橙说奈ㄒ晃淦鳌?。杰斐遜主張發(fā)展海軍,并不違背其民主思想,因?yàn)樗J(rèn)為海軍不會(huì)對(duì)人民的民主自由構(gòu)成威脅,“只是陸上的軍隊(duì)才會(huì)引起他們（人民）的恐懼，”“一支海軍力量決不會(huì)危及我們的自由，也不會(huì)引起流血?！?/p>

這一時(shí)期美國(guó)著名的海軍戰(zhàn)略家是首任海軍部長(zhǎng)本杰明·斯托德特，他提出了用技術(shù)和地理上的有利條件來(lái)抵消英國(guó)的海軍優(yōu)勢(shì)、用海軍御敵于國(guó)門(mén)之外的戰(zhàn)略思想。他主張：美國(guó)應(yīng)建造12艘戰(zhàn)列艦來(lái)同英法兩國(guó)海軍相抗衡。他認(rèn)為，雖然12艘戰(zhàn)艦是個(gè)很小的數(shù)字，無(wú)法和英法兩國(guó)的戰(zhàn)略艦的數(shù)量相比，但這是個(gè)威懾力量。在戰(zhàn)略上美國(guó)還要把分隔美歐的地理距離加上去。這樣任何一個(gè)國(guó)家要想侵略美國(guó)，都必須有多一倍以上的大型戰(zhàn)艦；此外，還要加上后勤、供應(yīng)和通訊等一系列問(wèn)題。他指出：“我們的海軍力量應(yīng)該擴(kuò)大——擴(kuò)大到這樣的程度，即使最強(qiáng)大的國(guó)家也希望同我們友好相處，最無(wú)條件地尊重我們的中立?！彼€辯證地看待發(fā)展海軍的費(fèi)用問(wèn)題，指出雖然建造這些大型戰(zhàn)艦耗資巨大，但“這是最明智、最經(jīng)濟(jì)和最和平的手段了?！彼Ｗo(hù)的美國(guó)商業(yè)、海運(yùn)業(yè)和國(guó)防安全的效益，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高出這筆費(fèi)用。如果前幾年美國(guó)也擁有一支海軍，那么這幾年就不會(huì)受到如此巨大的貿(mào)易損失了。這個(gè)損失4倍于建造和維護(hù)這樣一支海軍的費(fèi)用。這些論點(diǎn)一掃前幾年普遍流行的“海軍就是費(fèi)錢(qián)”的傳統(tǒng)觀念。人們開(kāi)始用新的經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn)來(lái)看待國(guó)防費(fèi)用問(wèn)題，即：和平時(shí)期為國(guó)防支出的費(fèi)用，會(huì)換來(lái)避免戰(zhàn)爭(zhēng)的破壞和消耗這樣更高的效益。例如1798年，由于有強(qiáng)大的海軍保衛(wèi)商業(yè)貿(mào)易，美國(guó)船主少繳的保險(xiǎn)費(fèi)達(dá)8,655,566元，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)造艦的費(fèi)用。斯托德特的計(jì)劃雖然因?yàn)楸苊饬送▏?guó)的戰(zhàn)爭(zhēng)而未能實(shí)現(xiàn)，但是他關(guān)于用海軍御敵于國(guó)門(mén)之外，以及辯證地看待國(guó)防費(fèi)用的觀點(diǎn)，成為日后美國(guó)海軍建設(shè)的指導(dǎo)思想。

綜上所述，美國(guó)的開(kāi)國(guó)元?jiǎng)拙J(rèn)識(shí)到海軍的重要戰(zhàn)略價(jià)值，但是由于建造海軍耗資巨大，新生的美國(guó)，其國(guó)力難以承受。因此，在建設(shè)一支什么樣的海軍這一點(diǎn)上存在分歧，導(dǎo)致海軍建設(shè)走了彎路。

獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)中擄獲的英國(guó)戰(zhàn)艦

重建海軍是華盛頓執(zhí)政時(shí)期最大的貢獻(xiàn)。獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)剛一結(jié)束，小小的美國(guó)海軍就被拍賣一空。取消海軍，主要是因?yàn)樗馁Y過(guò)大，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)正規(guī)陸軍的費(fèi)用，美國(guó)當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)難以負(fù)擔(dān)。但是由于北非海盜給美國(guó)造成嚴(yán)重?fù)p失，加上華盛頓的努力，1794年3月27日，美國(guó)國(guó)會(huì)批準(zhǔn)建造6艘新式戰(zhàn)艦。后來(lái)因北非事件得到解決，戰(zhàn)艦數(shù)減少到3艘。亞當(dāng)斯執(zhí)政時(shí)，美法關(guān)系緊張，華盛頓時(shí)的小海軍根本不能在公海上保護(hù)美國(guó)的利益，亞當(dāng)斯便在擴(kuò)軍備戰(zhàn)中把重點(diǎn)放在海軍上面。他將每年1100萬(wàn)元中的250萬(wàn)元撥給海軍。1797年動(dòng)工建造長(zhǎng)期停工的三艘戰(zhàn)艦。1798年4月成立了海軍部。同年7月組建了海軍陸戰(zhàn)隊(duì)。從此，美國(guó)海軍脫離了陸軍部的管轄，正式獨(dú)立成為一個(gè)單獨(dú)的軍種。到1798年年末，美國(guó)海軍已有戰(zhàn)艦54艘，私掠船200余艘，又成為一支強(qiáng)大的力量，在對(duì)法戰(zhàn)爭(zhēng)中屢挫法國(guó)海軍。1798年12月，海軍部長(zhǎng)斯托德特根據(jù)他的戰(zhàn)略思想，向國(guó)會(huì)提出一份《海軍發(fā)展計(jì)劃》，計(jì)劃設(shè)想：美國(guó)建造12艘戰(zhàn)列艦來(lái)同英法兩國(guó)的海軍相抗衡。斯托德特的計(jì)劃因?yàn)閷?duì)法戰(zhàn)爭(zhēng)得以避免而未能實(shí)現(xiàn)。杰斐遜上臺(tái)后，于1801年對(duì)海軍進(jìn)行了裁減，戰(zhàn)艦經(jīng)拍賣和腐爛，僅剩下13艘。但是不久，國(guó)際局勢(shì)緊張，杰斐遜又趕緊重建海軍。1807年，杰斐遜向國(guó)會(huì)建議撥款85萬(wàn)元建造188艘小炮艇，每艘艇只有一門(mén)炮和不到20個(gè)人。實(shí)際上一共造了200艘，耗資185萬(wàn)元。這種小炮艇受到人們的嘲笑，被稱為“杰斐遜的海軍”。但是杰斐遜以1788年的俄土戰(zhàn)爭(zhēng)為例，說(shuō)此種炮艇十分有效。杰斐遜之所以要造這些小炮艇,是基于單純防御\避免戰(zhàn)爭(zhēng)的思想。他認(rèn)為“只要有一支能保衛(wèi)沿岸和港口的海軍就行了，不需要建設(shè)遠(yuǎn)洋艦隊(duì)?！币?yàn)檫h(yuǎn)洋海軍費(fèi)用高昂，人民難以負(fù)擔(dān)。此外，這些小炮艇易操縱，可由民兵來(lái)操縱，這也符合他反對(duì)常備軍過(guò)多的思想。但是這些炮艇在1812年戰(zhàn)爭(zhēng)中毫無(wú)作戰(zhàn)能力。建國(guó)初期美國(guó)雖然沒(méi)有建立一支強(qiáng)有力的海軍艦隊(duì)，但是海軍的重要戰(zhàn)略價(jià)值已經(jīng)得到軍政界的共識(shí)。

陳海宏的《世界近代史》精品課程

二

1812-1814年的第二次美英戰(zhàn)爭(zhēng)再一次證明了“海軍是戰(zhàn)爭(zhēng)的決定性因素”。在戰(zhàn)爭(zhēng)中，美國(guó)陸軍接二連三地蒙受失敗的羞辱，甚至出現(xiàn)了2000美軍在底特律向700名英軍繳槍投降的奇恥大辱。只有美國(guó)海軍創(chuàng)造了輝煌戰(zhàn)績(jī)。在戰(zhàn)爭(zhēng)初期,美國(guó)海軍全面出擊，戰(zhàn)艦和私掠船遍布大西洋,在同英海軍作戰(zhàn)中經(jīng)常占上風(fēng)。僅在頭幾個(gè)月，美國(guó)海軍便擊沉英艦3艘，俘獲英艦船500多艘。1813年9月10日迫使英國(guó)大湖區(qū)艦隊(duì)投降。但是，英國(guó)海軍有800艘軍艦，其中有230艘超過(guò)了美國(guó)最大的軍艦，占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。英國(guó)的大批艦艇增援北美，很快就掌握了制海權(quán)，接著便取得了主動(dòng)權(quán)。而美國(guó)的小炮艇根本無(wú)法出戰(zhàn)。英海軍封鎖了美國(guó)海岸，使美艦船避于港內(nèi)。在大西洋上，美艦幾乎不見(jiàn)蹤影。美國(guó)的航運(yùn)業(yè)和漁業(yè)幾乎癱瘓。英軍可以利用海軍實(shí)行戰(zhàn)略機(jī)動(dòng)，在沿海地區(qū)選擇美軍空當(dāng)隨意發(fā)動(dòng)攻擊。首都華盛頓一度被攻占，白宮也被英軍付之一炬。后來(lái)，由于拿破侖戰(zhàn)爭(zhēng)的牽制、英國(guó)內(nèi)的反戰(zhàn)運(yùn)動(dòng)以及改組后的美陸軍實(shí)力增強(qiáng)，這些綜合因素抵消了英國(guó)的海上優(yōu)勢(shì)。最后，美軍在陸戰(zhàn)中獲得勝利，在大湖區(qū)打敗了英海軍，迫使英國(guó)與美國(guó)簽署了停戰(zhàn)協(xié)定。

美國(guó)雖然取得了戰(zhàn)爭(zhēng)的勝利，但得到的教訓(xùn)慘痛，尤其是證明了前一階段的海軍政策是失敗的。戰(zhàn)后，越來(lái)越多的美國(guó)人認(rèn)識(shí)到了海軍巨大的戰(zhàn)略價(jià)值。由于在戰(zhàn)爭(zhēng)中，杰斐遜式的小炮艇在戰(zhàn)爭(zhēng)中根本不起作用，而在奪取制海權(quán)的戰(zhàn)斗中大型戰(zhàn)艦卻大顯身手。于是仗還沒(méi)打完，美國(guó)海軍將領(lǐng)們便紛紛提議建造大型戰(zhàn)艦。海軍上校斯圖爾特在一份計(jì)劃中明確地闡述了戰(zhàn)列艦的價(jià)值：“一支由大型戰(zhàn)列艦組成的海軍中隊(duì)所產(chǎn)生的后果，二者必居其一——或敵人被迫放棄我們的沿海，或在這一帶部署更大的兵力，至少兩倍于我軍。出于這一點(diǎn)，他們將被迫冒著一切海上危險(xiǎn)，承擔(dān)巨大的額外開(kāi)支以及運(yùn)輸糧食和水的風(fēng)險(xiǎn)。而在另一種情況下，他們就難以在我們沿海保持這種優(yōu)勢(shì)。對(duì)我們的巡洋艦及其俘獲的船只來(lái)說(shuō)，進(jìn)進(jìn)出出的門(mén)始終是開(kāi)著的，同時(shí)我們其他級(jí)別的船只可以派去追擊敵方較小的巡洋艦，襲擾其貿(mào)易，上述意見(jiàn)適于將來(lái)我們可能與海上列強(qiáng)進(jìn)行的一切戰(zhàn)爭(zhēng)……”。

19世紀(jì)20年代以后，裝甲蒸汽戰(zhàn)艦的發(fā)展、艦炮革新、空心炮彈的出現(xiàn)……這些都對(duì)海軍學(xué)術(shù)產(chǎn)生了巨大影響。海軍部長(zhǎng)厄普舒認(rèn)為：新技術(shù)會(huì)使美國(guó)在海上競(jìng)爭(zhēng)中有可能獲得領(lǐng)先地位，美國(guó)可以憑借新技術(shù)的優(yōu)勢(shì)粉碎英國(guó)的海上霸權(quán)地位。因?yàn)槊绹?guó)不可能在數(shù)量上追上英國(guó)及其他歐洲強(qiáng)國(guó)的海軍，但是憑技術(shù)會(huì)事半功倍，用一半的軍艦便可與一倍于己的外國(guó)海軍相抗衡。因此，美國(guó)應(yīng)該大力建造裝甲戰(zhàn)艦，這不但會(huì)使美國(guó)保持技術(shù)優(yōu)勢(shì)，而且還會(huì)促進(jìn)國(guó)內(nèi)煉鐵工業(yè)的發(fā)展。

1836年海軍委員會(huì)主席約翰·羅杰斯提出了一個(gè)海軍計(jì)劃。他考慮到美國(guó)有利的地理位置以及美國(guó)在海上運(yùn)輸和漁業(yè)方面有9萬(wàn)水手，戰(zhàn)時(shí)美國(guó)很容易就能征集到3萬(wàn)水手到海軍服役。所以他認(rèn)為美國(guó)應(yīng)以此為基礎(chǔ)來(lái)建造足夠的軍艦，其中至少要有5艘蒸汽戰(zhàn)艦，“準(zhǔn)備一支擁有可觀數(shù)目的蒸汽戰(zhàn)艦艦隊(duì)……需要引起早期嚴(yán)肅的關(guān)注”。他還主張派小型艦隊(duì)到世界各個(gè)重要地區(qū)廵訪，以顯示美國(guó)海軍的實(shí)力。同時(shí)在美國(guó)東海岸保持兩支分艦隊(duì)，一支分艦隊(duì)執(zhí)行戰(zhàn)備，另一支用來(lái)訓(xùn)練海員。

一戰(zhàn)日德蘭海戰(zhàn)時(shí)使用的蒸汽戰(zhàn)艦

1836年海軍委員會(huì)主席約翰·羅杰斯提出了一個(gè)海軍計(jì)劃。他考慮到美國(guó)有利的地理位置以及美國(guó)在海上運(yùn)輸和漁業(yè)方面有9萬(wàn)水手，戰(zhàn)時(shí)美國(guó)很容易就能征集到3萬(wàn)水手到海軍服役。所以他認(rèn)為美國(guó)應(yīng)以此為基礎(chǔ)來(lái)建造足夠的軍艦，其中至少要有5艘蒸汽戰(zhàn)艦，“準(zhǔn)備一支擁有可觀數(shù)目的蒸汽戰(zhàn)艦艦隊(duì)……需要引起早期嚴(yán)肅的關(guān)注”。他還主張派小型艦隊(duì)到世界各個(gè)重要地區(qū)廵訪，以顯示美國(guó)海軍的實(shí)力。同時(shí)在美國(guó)東海岸保持兩支分艦隊(duì)，一支分艦隊(duì)執(zhí)行戰(zhàn)備，另一支用來(lái)訓(xùn)練海員。

1853-1857年任海軍部長(zhǎng)的詹姆斯·多賓力圖進(jìn)一步闡述蒸汽戰(zhàn)艦和新式大炮的戰(zhàn)略意義。他認(rèn)為：美國(guó)在與其他海軍強(qiáng)國(guó)至少平起平坐的情況下，所推行的海軍新技術(shù)會(huì)勾銷英國(guó)的海上優(yōu)勢(shì)。因?yàn)檎羝麆?dòng)力使美國(guó)受益匪淺。由于從歐洲到美洲路途遙遠(yuǎn)，需消耗大量的煤來(lái)供給動(dòng)力，英國(guó)即使在加拿大和加勒比地區(qū)擁有加煤基地，也很難重演1813-1815年的海上封鎖。而美國(guó)用本土的基地加煤，再使用新式榴彈炮，就會(huì)使美國(guó)確保對(duì)本地區(qū)海域的控制，進(jìn)而可以到海外保衛(wèi)美國(guó)的商業(yè)利益。他認(rèn)為美國(guó)海軍要建立一支由6艘輕型蒸汽巡洋艦組成的“至少控制我們自己的水域和海岸的海軍”。而要保衛(wèi)幾千英里的海岸線、日益發(fā)展的商業(yè)、大湖區(qū)、墨西哥灣，則還要增加艦艇。國(guó)會(huì)接受了他的建議。

在這時(shí)期，系統(tǒng)闡述了“海軍第一”的思想，把海軍放在國(guó)防各項(xiàng)事業(yè)首位的是陸軍部長(zhǎng)約翰·卡爾洪。他認(rèn)為：在戰(zhàn)備工作中，“海軍……應(yīng)占第一位，這是最安全、最有效、最經(jīng)濟(jì)的防衛(wèi)方式”。 因?yàn)槊烙蓢?guó)最薄弱、最容易遭受打擊的環(huán)節(jié)都是海運(yùn)和商業(yè)。如果敵人獲得制海權(quán)，就可以在任何地方發(fā)動(dòng)攻擊，而漫長(zhǎng)的海岸線是防不勝防的。只有一支強(qiáng)大的海軍才能有效地拒敵于海上。為此，他力促國(guó)會(huì)加強(qiáng)海軍建設(shè)。他在任職期間，除了加強(qiáng)海軍外，還努力修建海防工事及沿海公路。

此外，杰克遜總統(tǒng)也為海軍建設(shè)搖旗吶喊。他批駁了關(guān)于海軍花錢(qián)過(guò)多的論點(diǎn)。他指出：建立一支海軍“作為我們防御的天然手段，將最終證明是最便宜最有效的手段……我們可以年復(fù)一年地增加其力量而不用增加人民的負(fù)擔(dān)。”他認(rèn)為：美國(guó)的海岸線漫長(zhǎng)，河流港灣眾多，適于發(fā)展對(duì)外貿(mào)易。美國(guó)不可能在漫長(zhǎng)海岸線的每一點(diǎn)設(shè)防，只有利用海洋這個(gè)天然屏障，用海軍既可御敵于國(guó)土之外，還可以進(jìn)攻敵方領(lǐng)土，是國(guó)防的有效手段。

本杰明·威廉斯·克勞寧希爾德（Benjamin Williams Crowninshield），美國(guó)前海軍部長(zhǎng)

這期間的歷屆總統(tǒng)和軍政要員除了確立了“海軍第一”的戰(zhàn)略思想外，都支持海軍建設(shè)，把建立遠(yuǎn)洋艦隊(duì)作為海軍建設(shè)的重點(diǎn)。海軍建設(shè)被放在優(yōu)先地位，國(guó)防開(kāi)展工作的主要部分都投入到海軍。1815年，海軍部長(zhǎng)克勞寧·希爾德說(shuō)：“建立常備海軍的重要性看來(lái)已為全國(guó)輿論所贊成……逐步發(fā)展海軍力量的辦法也完全為國(guó)家財(cái)力所許可?！泵绹?guó)海軍進(jìn)入了一個(gè)改革和發(fā)展時(shí)期。

首先，改革了海軍的行政機(jī)關(guān)，1815年成立了“海軍專員委員會(huì)”，負(fù)責(zé)日常行政和后勤事務(wù)。委員會(huì)的成立解脫了海軍部長(zhǎng)的許多行政負(fù)擔(dān)，還可為他提供業(yè)務(wù)上的建議。這可使海軍部長(zhǎng)有更多的精力進(jìn)行海軍建設(shè)。此外，還建立了軍械部、干船塢和艦炮工廠等設(shè)施和機(jī)構(gòu)。當(dāng)時(shí)來(lái)訪的一個(gè)英國(guó)官員贊嘆到：“美國(guó)海軍的這個(gè)機(jī)構(gòu)看來(lái)是目前最好的體制。”在海軍專員委員會(huì)的影響下，國(guó)會(huì)對(duì)海軍的興趣日益濃厚。1816年參議院成立了“海軍事務(wù)委員會(huì)”。1822年眾議院也建立了“海軍委員會(huì)”。這兩個(gè)機(jī)構(gòu)是國(guó)會(huì)專門(mén)研究海軍問(wèn)題的常設(shè)機(jī)構(gòu)。后來(lái)，海軍專員委員會(huì)因?yàn)榕c海軍部長(zhǎng)的職權(quán)沒(méi)有分清，常常發(fā)生扯皮等矛盾，于是，1842年國(guó)會(huì)撤消了該委員會(huì)。與此同時(shí)，國(guó)會(huì)還建立了海軍學(xué)校。

其次，進(jìn)行了海軍技術(shù)的革新。在此期間，海軍在技術(shù)上有了重大進(jìn)步，其標(biāo)志是用蒸汽戰(zhàn)艦取代了風(fēng)帆戰(zhàn)艦。1815年以后的6年，國(guó)會(huì)每年支出100多萬(wàn)美元用于建造9艘巨型戰(zhàn)艦。1820年代初，美國(guó)已有7艘當(dāng)時(shí)世界的一流戰(zhàn)艦。海軍分成6個(gè)小型分艦隊(duì)分布于世界的各大洋。但在1820-30年代，因國(guó)會(huì)過(guò)于重視海防工事的修建，軍隊(duì)把主要精力放在開(kāi)發(fā)西部……海軍又一次受到了長(zhǎng)達(dá)十幾年的冷遇，1837年美國(guó)海軍僅居世界第八位，連一艘蒸汽戰(zhàn)艦都沒(méi)有。美國(guó)海軍部長(zhǎng)伍德伯利不禁憂心忡忡地說(shuō)：“我們最暴露的部分、我們最大的危險(xiǎn)就是在海上。”1830年代末，美國(guó)開(kāi)始將富爾頓1814年發(fā)明的蒸汽船用技術(shù)用于戰(zhàn)艦上。1835年美國(guó)恢復(fù)了1816年的造艦計(jì)劃，開(kāi)始建造蒸汽戰(zhàn)艦。同時(shí)，美國(guó)海軍還采用了螺旋漿和裝甲等新技術(shù)。

第三，采取措施提高海軍人員的素質(zhì)。由于海上生活艱苦，美國(guó)人不愿意參加海軍，所以當(dāng)時(shí)的水手大都是外國(guó)人。為提高海軍官兵的素質(zhì)，美國(guó)實(shí)行了“新兵訓(xùn)練制”，招募14歲以上的男孩，經(jīng)訓(xùn)練后到海軍服役至21歲，以逐步取代外國(guó)水手。1842年第一艘海軍訓(xùn)練艦下水，開(kāi)始訓(xùn)練海軍軍官。海軍還實(shí)行“連續(xù)服役制”，對(duì)超期服役者實(shí)行獎(jiǎng)勵(lì)和鼓勵(lì)。這時(shí)期海軍的生活待遇也有了很大提高。

這樣，到了內(nèi)戰(zhàn)前，美國(guó)上下已形成了“海軍第一”的戰(zhàn)略共識(shí)，海軍建設(shè)也有了長(zhǎng)足進(jìn)展，已擁有18艘蒸汽戰(zhàn)艦，建立了能在世界各大洋航行的6個(gè)分艦隊(duì)。美國(guó)的海軍力量排在英法兩國(guó)之后，位居世界第三。

《美國(guó)軍事思想史》，陳海宏著，人民出版社，2014年

三

正當(dāng)美國(guó)海軍建設(shè)走上正規(guī)發(fā)展的道路時(shí)，美國(guó)內(nèi)戰(zhàn)爆發(fā)了。在內(nèi)戰(zhàn)中，傳統(tǒng)的軍事戰(zhàn)略發(fā)生了革命，從有限戰(zhàn)略變成了總體戰(zhàn)略。在這一轉(zhuǎn)變中，海軍的作用更加突出，成了總體戰(zhàn)略的中堅(jiān)力量。在總體戰(zhàn)中，北方把海軍作為關(guān)鍵性的力量。因?yàn)榭傮w戰(zhàn)是成敗的關(guān)鍵，用海軍封鎖南方的海岸線，切斷南方與外界的聯(lián)系，可以摧毀南方的經(jīng)濟(jì)，使南方窒息而死。

戰(zhàn)爭(zhēng)伊始，北方憑借雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，很快便擴(kuò)建了一支強(qiáng)大的海軍。海軍艦艇總數(shù)從1861年9月的82艘擴(kuò)大到1862年12月的472艘；1863年為588艘，1865年達(dá)到700多艘，林肯總統(tǒng)十分重視把最新的科學(xué)技術(shù)同海軍建設(shè)結(jié)合起來(lái)。他清醒地認(rèn)識(shí)到蒸汽機(jī)給海軍帶來(lái)的變革，指出：“自從蒸汽機(jī)被作為動(dòng)力引入艦船中以來(lái)，海軍艦船和海戰(zhàn)產(chǎn)生了巨大變化?！北狈皆诮ㄔ燔娕炛?，把裝甲艦和蒸汽戰(zhàn)艦作為重點(diǎn)。到戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束時(shí)，北方已有蒸汽戰(zhàn)艦200多艘。

獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)中的切薩皮克海戰(zhàn)(1781年)

美國(guó)南方的海岸線長(zhǎng)達(dá)3500多海里，其間有189條河流和無(wú)數(shù)港灣。為了封鎖，在戰(zhàn)爭(zhēng)初期，北方把所有能裝上一門(mén)炮的各種各樣的船只都投入了封鎖行動(dòng)。后來(lái)，隨著北方艦艇數(shù)量的增長(zhǎng)，封鎖大見(jiàn)成效。1862年南方每8艘船只僅有1艘被北方捕獲，到1865年每2艘就有1艘被捕獲。 在戰(zhàn)爭(zhēng)期間,北方共俘獲1500多艘南方各類船只。北方海軍的封鎖已“使南方與外界隔絕，補(bǔ)給渠道被切斷，陸海軍的力量也削弱了，最后是各種物資來(lái)源枯竭?！北狈胶＼娺€積極配合陸軍作戰(zhàn)，攻占了南方最后的幾個(gè)港口，并使南方的海軍癱瘓，從而加速了南方的崩潰?？傊趦?nèi)戰(zhàn)中，海軍起了關(guān)鍵作用，為北方戰(zhàn)勝南方起了決定性作用。

內(nèi)戰(zhàn)后有十幾年時(shí)間，由于戰(zhàn)爭(zhēng)的破壞和重建工作，使國(guó)家財(cái)政困難，加上國(guó)家集中精力開(kāi)發(fā)西部，所以海軍一度受到了忽視，出現(xiàn)了停滯和倒退的狀況。到了19世紀(jì)后期，隨著西部土地的開(kāi)發(fā)完畢，美國(guó)開(kāi)始向海外擴(kuò)張。向海外擴(kuò)張必須有強(qiáng)大的海軍作為后盾，但是美國(guó)海軍這時(shí)正處于破產(chǎn)的邊緣。于是許多有識(shí)之士為重振海軍而奔走呼吁?！睹绹?guó)海軍學(xué)院學(xué)報(bào)》等雜志發(fā)表了大量文章，強(qiáng)調(diào)海軍的戰(zhàn)略地位。如參議員馬西克稱：“世界上哪有作為一等強(qiáng)國(guó)而無(wú)海軍之理?！眳⒆h員巴特勒主張美國(guó)應(yīng)放棄傳統(tǒng)的進(jìn)行貿(mào)易掠奪的海軍戰(zhàn)略，而采取建立遠(yuǎn)洋艦隊(duì)作戰(zhàn)的現(xiàn)代海上戰(zhàn)略。海軍部長(zhǎng)本杰明·特雷西重申了“海軍第一”的思想，而著名的海軍戰(zhàn)略家阿爾弗雷德·馬漢則把特雷西的思想從理論上進(jìn)一步系統(tǒng)地闡述和發(fā)展，提出了“海權(quán)論”，把海軍理論提高到一個(gè)新階段。

特雷西拋棄了“海軍是用于防御的”傳統(tǒng)觀念。他主張：海軍是進(jìn)攻性的。在所有的軍事力量中，海軍占第一位。他反復(fù)強(qiáng)調(diào)：海洋是決定美國(guó)稱霸世界的基礎(chǔ)，“海洋是國(guó)家未來(lái)的活動(dòng)中心”?！昂Ｑ笫俏磥?lái)霸主的寶座，像太陽(yáng)必然要升起的那樣，我們一定要確確實(shí)實(shí)地統(tǒng)治海洋?！彼J(rèn)為美國(guó)海軍的戰(zhàn)略目標(biāo)，在和平時(shí)期是防御性的，在戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)則要摧毀敵人的艦隊(duì)和供應(yīng)基地，并為美國(guó)的商業(yè)航線提供保護(hù)。他主張：為了完成海軍的戰(zhàn)略任務(wù)，必須建立以裝甲戰(zhàn)艦為骨干的兩洋艦隊(duì)，即太平洋艦隊(duì)和大西洋艦隊(duì)，來(lái)保衛(wèi)美國(guó)東西兩側(cè)的安全。艦隊(duì)主力為戰(zhàn)列艦。戰(zhàn)時(shí)，以戰(zhàn)列艦來(lái)消滅敵人的艦隊(duì)與海軍，然后取得制海權(quán)。他提出了一個(gè)計(jì)劃：建造20艘戰(zhàn)列艦，其中12艘在大西洋，8艘在太平洋。還要建造12艘海岸護(hù)衛(wèi)艦及20艘重型護(hù)衛(wèi)艦，將巡洋艦數(shù)目增加一倍。在他的領(lǐng)導(dǎo)下，美國(guó)海軍又開(kāi)始了重振雄風(fēng)的建設(shè)。

阿爾弗雷德·賽耶·馬漢（Alfred Thayer Mahan）

1840年9月27日-1914年12月1日

阿爾弗雷德·馬漢是美國(guó)著名的海軍理論家和歷史學(xué)家，1859年畢業(yè)于安納波利斯海軍學(xué)校，在內(nèi)戰(zhàn)中曾參加北方軍隊(duì)。戰(zhàn)后任紐波特海軍學(xué)院院長(zhǎng)并講海軍學(xué)術(shù)。后來(lái)?yè)?dān)任過(guò)海軍戰(zhàn)略委員會(huì)成員、美國(guó)歷史學(xué)會(huì)主席和海軍事務(wù)委員會(huì)主席。他畢生致力于海軍理論的教學(xué)和研究，發(fā)表過(guò)著作17部，文章120篇。他的代表作中有被稱為“海權(quán)三部曲”的《制海權(quán)對(duì)法國(guó)革命和帝國(guó)的影響（1793-1812年）》、《制海權(quán)對(duì)歷史的影響》和《海權(quán)與此同時(shí)812年戰(zhàn)爭(zhēng)的關(guān)系》以及《海軍戰(zhàn)略》等書(shū)。他非常重視歷史研究，從對(duì)歷史上各個(gè)帝國(guó)的興衰的研究中得出了結(jié)論：“歷史的鑰匙……就是制海權(quán)。”他將歷史和法國(guó)軍事家約米尼的軍事思想結(jié)合在一起，提出了著名的“海權(quán)論”，主要內(nèi)容有：1.制海權(quán)是稱霸世界的首要因素，“控制海洋，特別是沿著那些主要路線來(lái)控制海洋是國(guó)家強(qiáng)盛和繁榮的純物質(zhì)因素中的首要因素。”2.海權(quán)體系，包括進(jìn)入世界主要海洋的便利的地理位置，在本國(guó)沿海港口建立的海上后勤基地，一支現(xiàn)代化的商船隊(duì)，一支強(qiáng)大的海軍，分布在主航線上的據(jù)點(diǎn)，以及廣闊的領(lǐng)土、人口、資源和經(jīng)濟(jì)實(shí)力。3.海軍在國(guó)力中占第一位。海軍是國(guó)家政策的工具，擁有強(qiáng)大的海軍，才能國(guó)運(yùn)昌盛，在戰(zhàn)爭(zhēng)中立于不敗之地，在國(guó)際舞臺(tái)上才能占據(jù)主導(dǎo)地位。海軍還是一個(gè)國(guó)家實(shí)力的最終體現(xiàn)。4.海軍的戰(zhàn)略目標(biāo)是在一場(chǎng)決戰(zhàn)中打垮敵方艦隊(duì)，奪取制海權(quán)?！皵橙说拇缓团炾?duì)無(wú)論何時(shí)都是需要攻擊的真正目標(biāo)?！睉?zhàn)爭(zhēng)的勝負(fù)取決于擊敗敵人的主力艦隊(duì)。為此，或是在總決戰(zhàn)中消滅敵人的艦隊(duì)，或是將其封鎖在基地里，或是二者兼用。要做到這點(diǎn)，就必須建立強(qiáng)大的艦隊(duì)。5.海軍是美國(guó)爭(zhēng)霸世界的基礎(chǔ)。美國(guó)具有稱霸世界的有利條件：東西為兩洋環(huán)抱，擁有眾多的港灣、湖泊和河流，有從事航海的充足人材和富有經(jīng)商才能的民族稟賦以及民主體制。美國(guó)要想生存和強(qiáng)大，稱霸世界，就必須建立一支強(qiáng)大的、能同時(shí)在大西洋和太平洋作戰(zhàn)的“兩洋海軍”，來(lái)控制海洋。

馬漢根據(jù)其理論，提出了一個(gè)對(duì)外擴(kuò)張的綱領(lǐng)：1.為了開(kāi)辟國(guó)外市場(chǎng)，奪取制海權(quán)，美國(guó)要建立兩洋海軍。2.在中美洲地峽開(kāi)挖溝通兩洋的運(yùn)河，使兩洋海軍靈活調(diào)遣。3.同歐洲列強(qiáng)進(jìn)行三方面的斗爭(zhēng)：首先在加勒比地區(qū)建立優(yōu)勢(shì)；然后在遠(yuǎn)東和太平洋以“合作的方式”同各列強(qiáng)爭(zhēng)奪霸權(quán)；最后是不介入歐洲的爭(zhēng)端。4.建立一支強(qiáng)大的商船隊(duì)作為海軍的基礎(chǔ)和培養(yǎng)人才的搖籃。5.在加勒比和太平洋建立加煤站和海軍基地。馬漢對(duì)海權(quán)論進(jìn)行了完整系統(tǒng)的闡述，恢復(fù)了海軍至高無(wú)上的地位。盡管他過(guò)分強(qiáng)調(diào)海軍的作用而忽視了陸軍實(shí)際上是決定戰(zhàn)爭(zhēng)的根本力量；他的思想還停留在帆船時(shí)代而沒(méi)有考慮到技術(shù)的發(fā)展會(huì)改變數(shù)量上的不平衡，但他創(chuàng)立了完整的海上戰(zhàn)略思想體系，從而使美國(guó)從陸上戰(zhàn)略開(kāi)始轉(zhuǎn)向海上戰(zhàn)略時(shí)代，因此他獲得了“海上戰(zhàn)略的約米尼”的稱號(hào)。

在特雷西和馬漢的推動(dòng)下，美國(guó)開(kāi)始重視海軍建設(shè)，著手實(shí)行“大海軍計(jì)劃”。1892-1894年，美國(guó)已擁有世界當(dāng)時(shí)最先進(jìn)的戰(zhàn)列艦5艘，巡洋艦16艘，實(shí)力居世界第三位。美國(guó)依靠這支新式海軍在美西戰(zhàn)爭(zhēng)中大顯身手，輕而易舉地打敗了老朽的西班牙艦隊(duì)，取得了美西戰(zhàn)爭(zhēng)的勝利。這場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)是馬漢思想的最好證明。海軍的戰(zhàn)略地位得到進(jìn)一步加強(qiáng)。20世紀(jì)初，西奧多·羅斯福和塔夫脫兩位總統(tǒng)都極力加強(qiáng)海軍建設(shè)，都把軍事預(yù)算主要用于海軍上面。尤其是羅斯福，更是積極鼓吹建立僅次于英國(guó)的世界第二大的海軍。他為此聘請(qǐng)了馬漢作軍事顧問(wèn)，在軍事建設(shè)中把海軍看作是美國(guó)對(duì)外擴(kuò)張的唯一手段。他認(rèn)為：現(xiàn)代海軍的戰(zhàn)略價(jià)值和用途不是防御，而是進(jìn)攻?！澳苡行У乇Ｐl(wèi)我國(guó)沿海反對(duì)外國(guó)海軍可能行動(dòng)的唯一方法是摧毀那支外國(guó)的海軍。”他把建立戰(zhàn)列艦隊(duì)奪取制海權(quán)作為海軍建設(shè)的重點(diǎn)。他不惜斥巨資建造戰(zhàn)列艦，開(kāi)始每年造一艘戰(zhàn)列艦。1903年每年造3艘。1907年，美國(guó)已擁有20艘世界一流的戰(zhàn)列艦。他的后任塔夫脫又在4年里造了6艘戰(zhàn)列艦。此外，還造了許多各類艦艇。1907年，為了炫耀美國(guó)海軍的實(shí)力，羅斯福下令由16艘新型戰(zhàn)列艦組成一支艦隊(duì)作環(huán)球旅行，因艦體為白色，又叫“大白色艦隊(duì)”。到了一戰(zhàn)時(shí)，美國(guó)海軍已在世界上排名第二，在菲律賓和夏威夷建立了海軍基地，為參加世界大戰(zhàn)、向世界擴(kuò)張并奪取世界霸權(quán)做了充分準(zhǔn)備。

兩次大戰(zhàn)為美國(guó)的海軍成為世界第一提供了歷史的機(jī)遇。一戰(zhàn)時(shí)，美國(guó)已擴(kuò)建2000余艘艦艇，海軍50多萬(wàn)人，具世界第一，在戰(zhàn)爭(zhēng)中挫敗了德國(guó)的“潛艇戰(zhàn)”，還運(yùn)送了200萬(wàn)美國(guó)遠(yuǎn)征軍和大批軍火物資，未損失一人一船。二戰(zhàn)中，美國(guó)海軍更是大顯身手。美國(guó)海軍共擁有各類艦艇5萬(wàn)余艘，僅航空母艦就有近140艘，海軍官兵近百萬(wàn)人。這是人類歷史上最龐大的海軍力量。美國(guó)海軍在全球戰(zhàn)爭(zhēng)中為盟軍奪取制空權(quán)和制海權(quán)、打敗法西斯軍隊(duì)起了關(guān)鍵的作用。二戰(zhàn)后，美國(guó)海軍在美國(guó)進(jìn)行的歷次戰(zhàn)爭(zhēng)和軍事干預(yù)行動(dòng)中，在執(zhí)行核威懾戰(zhàn)略中，一支是最重要的力量。在冷戰(zhàn)后的美國(guó)軍事行動(dòng)和反恐作戰(zhàn)中，依然是關(guān)鍵性的軍事力量。

《海權(quán)論》阿爾弗雷德·賽耶·馬漢（Alfred Thayer Mahan）著

從殖民地到20世紀(jì)初，美國(guó)人對(duì)海軍的認(rèn)識(shí)有了一個(gè)從感性到理性的飛躍。從殖民地和獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期僅僅認(rèn)識(shí)到海軍和制海權(quán)的重要性，到19世紀(jì)前半期提出“海軍第一”的思想，再到馬漢的“海權(quán)論”，美國(guó)海軍思想經(jīng)過(guò)了100多年時(shí)間的發(fā)展，才由表及里，由淺入深，逐步完善形成了系統(tǒng)成熟的海軍戰(zhàn)略思想。與此同時(shí)，美國(guó)人在建設(shè)一支什么樣的海軍這個(gè)具體問(wèn)題上，也走了一段曲折的道路。經(jīng)過(guò)戰(zhàn)火的洗禮、戰(zhàn)爭(zhēng)的檢驗(yàn)以及歷史的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，美國(guó)人才終于認(rèn)識(shí)到：只有建立一支強(qiáng)大的遠(yuǎn)洋海軍，才能躋身于世界強(qiáng)國(guó)之列。而只有奪取制海權(quán)，才能建立對(duì)世界的霸權(quán)。美西戰(zhàn)爭(zhēng)驗(yàn)證了馬漢的“海權(quán)論”。戰(zhàn)爭(zhēng)的勝利給美國(guó)海軍注入了強(qiáng)心劑，加快了建設(shè)的步伐。經(jīng)過(guò)西奧多.羅斯福的努力推動(dòng)，建立起以戰(zhàn)列艦為主力的“大海軍”，從而打破了英國(guó)對(duì)世界海洋將近200年的壟斷，為美國(guó)走向世界，確立對(duì)世界的霸權(quán)，奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。經(jīng)過(guò)兩次世界大戰(zhàn)，美國(guó)終于稱雄于海洋，取得了它夢(mèng)寐以求的世界霸主的地位。冷戰(zhàn)結(jié)束至今，以航空母艦為核心的美國(guó)海軍，仍然是美國(guó)進(jìn)行軍事行動(dòng)、軍事干預(yù)和推行霸權(quán)主義的主要工具。

本文原載自《軍事歷史研究》，2008年第1期。篇幅所限，注釋從略。

作者簡(jiǎn)介

陳海宏，河南省襄城縣人。現(xiàn)為山東師范大學(xué)歷史與社會(huì)發(fā)展學(xué)院教授與博士生導(dǎo)師、中國(guó)美國(guó)史研究會(huì)理事、山東省世界史專業(yè)委員會(huì)顧問(wèn)；美國(guó)美國(guó)約翰霍普金斯大學(xué)、雪城大學(xué)、猶他韋伯州立大學(xué)的高級(jí)訪問(wèn)學(xué)者。主要從事世界史和美國(guó)史的教研工作；專攻美國(guó)軍事史?，F(xiàn)已出版《美國(guó)軍事思想史》等專著5部、譯著10部、主編或參編12部，各種文章70余篇。曾獲國(guó)家優(yōu)秀教學(xué)獎(jiǎng)、山東省社會(huì)科學(xué)二等獎(jiǎng)兩次及三等獎(jiǎng)一次、山東省優(yōu)秀教學(xué)一等獎(jiǎng)，是國(guó)家重點(diǎn)課程和國(guó)家精品視頻課程的主講人和國(guó)家級(jí)教學(xué)團(tuán)隊(duì)骨干。兩次獲得美國(guó)福特基金會(huì)的出版資助和霍普金斯大學(xué)的科研資助。