《大轉型：中世紀晚期的氣候、疾病、社會與現(xiàn)代世界的形成》，[英]布魯斯·M. S. 坎貝爾著，王超華譯，中信出版集團2023年11月出版，524頁，118.00元
（一）
作為世界歷史研究中的重大問題，西方的興起一直受到學術界的極大關注，無數(shù)學者為之著迷。從縱向維度看，這一歷史進程體現(xiàn)為西方的社會變革，即從封建主義向資本主義的轉型，這便是所謂的“大轉型”（the great transition）。從橫向視角看，它體現(xiàn)為西方（特別是西歐）擺脫落后地位，逐漸趕超世界其他地區(qū)，這便是所謂的“大分流”（the great divergence）。
圍繞這一議題，特別是“大轉型”問題，諸多學者各抒己見，展開了激烈討論，也形成了多種解釋模型。其中斯密式、馬爾薩斯式和馬克思主義式這三種解釋無疑最具代表性，分別強調商業(yè)貿易、人口-資源關系、社會關系和社會結構的重要作用。概括來說，有關“大轉型”問題的現(xiàn)有解釋模型雖然觀點各異，但絕大多數(shù)都傾向于強調人類社會內部因素的影響，而對于自然因素的作用卻并未給予足夠重視。即便一些學者有時也會論及這類因素，往往僅限于背景式介紹，并強調其作用是次要且有限的，甚至只是偶然的外部因素。例如爆發(fā)于十四世紀中葉的黑死病無疑是引發(fā)歐洲歷史巨變的一次重大事件，但傳統(tǒng)模型對于其根源的解釋卻往往強調社會因素的重要性，其中劍橋大學著名學者M. M. 波斯坦的馬爾薩斯式解釋頗具代表性。他認為，黑死病的爆發(fā)與之前歐洲人口格局的惡化有直接關聯(lián)。具體來說，歐洲人口在中世紀盛期增長迅速，超過了社會可利用資源的增長速度，到十四世紀上半葉已經(jīng)嚴重過剩，由此民眾生活水平下降，健康狀況惡化，這是黑死病等傳染病爆發(fā)肆虐的關鍵原因。
不過這一局面近來因為氣候環(huán)境史學的興起而得到徹底改變。自二戰(zhàn)結束后，氣象學、生態(tài)學、地質學、古生物學等學科快速發(fā)展，越來越多的研究者開始關注氣候環(huán)境因素對人類社會的巨大影響，氣候環(huán)境史學隨之興起。概括來說，這一新興學科領域的研究對象相比傳統(tǒng)史學有明顯不同，集中體現(xiàn)為重視研究自然環(huán)境，強調氣候、疾病、生態(tài)和環(huán)境變化、自然災害等“偶然性”因素對人類歷史的影響。這一領域的研究取向極具特色，相關成果也不斷涌現(xiàn)，為研究和解釋“大轉型”發(fā)生的根源提供了新視角。由英國學者布魯斯·M. S. 坎貝爾所著的《大轉型：中世紀晚期世界的氣候、疾病與社會》便是近來體現(xiàn)此取向的一部典范式作品。該書英文版于2016年由劍橋大學出版社出版，中譯本于2023年年底由中信出版社出版，并列入“全球史譯叢”，對國內學界而言無疑是一件幸事。
坎貝爾（1949年—），英國貝爾法斯特女王大學榮休教授
（二）
《大轉型》一書聚焦于中世紀后期，即十三世紀末到十五世紀末，旨在揭示“環(huán)境與人為因素的獨特關聯(lián)引發(fā)了大轉型，進而塑造和決定了它的進程”，強調西方“大轉型”的“內在偶然性”，“其路徑是考察在觸發(fā)一個社會-生態(tài)時代結束和另一個時代開始的過程中，氣候和疾病的自然機制扮演的角色”。概言之，該書認為氣候環(huán)境等非人為的“偶然性”因素是觸發(fā)西方世界“大轉型”并在近代興起的關鍵原因之一。
該書的主體內容共有五章。第一章題為“中世紀晚期自然與社會的互動”，可以視為導論。這一章首先對全書的內容進行了簡要概括，涉及大轉型的大致年表及其與大分流的關系，自然和社會的關鍵轉型，大轉型的規(guī)模、核心問題和證據(jù)。其中要特別一提的是作者在“自然和社會的關鍵轉型”中所述及的研究模型，即所謂的“動態(tài)的社會-生態(tài)系統(tǒng)”（a dynamic socio-ecological system）。作者強調，這一系統(tǒng)由六個核心要素構成，分別是氣候、生物、微生物、生態(tài)系統(tǒng)、人類和社會。在這個系統(tǒng)中，六個要素“都應被視作半獨立的子系統(tǒng)”，并“都擁有自己的獨立動力”，但這些要素系統(tǒng)“都不是孤立存在的”，因此“任何一個發(fā)生變化，都將引起另一個或更多其他要素的變化”。具體到“大轉型”，則集中體現(xiàn)了社會-生態(tài)系統(tǒng)的徹底變化。在中世紀盛期，即十一至十三世紀末，這一系統(tǒng)內的諸多因素雖然一直在發(fā)生變化，但其程度有限，因此系統(tǒng)總體處于平衡狀態(tài)。但到十三世紀末，人口增長、商業(yè)擴張、資源稀缺使得社會對環(huán)境更加敏感，而且逐漸加劇的氣候不穩(wěn)定性開始直接影響人類活動。在此之后的近二百年間，氣候和社會、生態(tài)和生物、微生物和人類都逐漸發(fā)生轉型，“到15世紀50年代起主導作用的所有六個要素與13世紀50年代的那些標志性要素已經(jīng)截然不同”。因此作者說，“大轉型”是一種轉型而不是循環(huán)，它使社會-生態(tài)系統(tǒng)不可能再恢復原狀。
動態(tài)社會-生態(tài)系統(tǒng)的六個核心要素
第二章題為“勃興：有利的環(huán)境和拉丁基督教世界的崛起”，集中論述了大轉型開始之前的兩百年間（即十一世紀至十三世紀七十年代）西歐的繁榮和擴張。作者指出，這一時期的“社會-生態(tài)發(fā)展模式”是相對穩(wěn)定的，而且呈現(xiàn)上升趨勢，具體表現(xiàn)為三個方面。其一是有利的自然條件，即全世界都處于中世紀氣候異常期（The Medieval Climate Anomaly，簡稱MCA），氣候較為溫暖而且穩(wěn)定，因此世界上幾乎所有地區(qū)在這一時期都經(jīng)歷了人口增長。其次是西歐經(jīng)濟發(fā)展和商業(yè)擴展的社會基礎，集中于制度革新，體現(xiàn)為天主教會的改革，法律傳統(tǒng)的誕生，行會、公社和國際性集市的建立。其三涉及西歐的商業(yè)革命，闡述商業(yè)、貿易、城市化如何獲得長足進步，并集中論述了兩個案例，即作為領先經(jīng)濟體的意大利和作為落后經(jīng)濟體的英格蘭。
第三章題為“搖擺的平衡：在氣候日益不穩(wěn)定和病原體重現(xiàn)的時代，經(jīng)濟脆弱性日益加劇”，涉及在大轉型的第一個階段（十三世紀六十年代至十四世紀四十年代）原有的社會-生態(tài)平衡如何走向岌岌可危，主要體現(xiàn)為三個方面。其一是社會基礎惡化，西歐地區(qū)的經(jīng)濟從之前的繁榮走向衰退，波及意大利、佛蘭德斯、英格蘭、西班牙等歐洲各個地區(qū)，而且在工商業(yè)、農業(yè)、貿易和城鎮(zhèn)發(fā)展等各個領域都有體現(xiàn)，民眾的生活水平也隨之下降。其二是氣候不穩(wěn)定性加劇，體現(xiàn)為此前頗為活躍的太陽黑子活動走向低潮，全球大氣環(huán)流模式也發(fā)生改變，氣溫下降，海洋變冷，隨之海面溫度、溫躍層、大氣循環(huán)、降水水平和頻率等諸多條件也發(fā)生變化。其三是病原體的重現(xiàn)，體現(xiàn)為牲畜大瘟疫的爆發(fā)以及鼠疫耶爾森菌（Yersinia pestis）的再度出現(xiàn)、變異和傳播。作者指出，這一時期不斷變化的氣候條件對生態(tài)環(huán)境的影響巨大，導致植物群、動物群、人類和微生物單獨和相互聯(lián)系的方式發(fā)生改變，一系列重大的牲畜疾病，特別是牛羊大瘟疫（the great panzootics of sheep and cattle）由此爆發(fā)，對農業(yè)生產(chǎn)造成極大破壞，這是西歐1315-1322年農業(yè)危機乃至大饑荒發(fā)生的重要原因。具體到鼠疫耶爾森菌，也與這一時期自然條件的變化有關。由于氣候和環(huán)境變化，鼠疫病原體及其宿主和病媒生物都相應做出反應，耶爾森菌不斷變異，對人類造成更大的破壞作用，使得鼠疫從地方性的獸疫（enzootic）轉變?yōu)槿祟惔罅餍胁。╬andemic），并且從東方傳播到西方。
第四章題為“臨界點：戰(zhàn)爭、氣候變化和瘟疫打破平衡”論及大轉型的第二個階段，即十四世紀四十至七十年代社會-生態(tài)系統(tǒng)的徹底改變，內容可分為三個部分。第一部分集中論述戰(zhàn)爭的影響，強調這一時期西歐戰(zhàn)爭頻發(fā)且不斷升級，導致市場交易成本上漲，進而將該地區(qū)已經(jīng)開始衰落的商業(yè)經(jīng)濟拋入深淵。第二部分闡述氣候變化的影響，指出中世紀氣候異常期徹底結束，大氣環(huán)流模式隨之改變，進而對農業(yè)根基造成了破壞，導致饑荒發(fā)生，并為人類鼠疫流行病的出現(xiàn)、傳播和肆虐準備了條件。第三部分論及黑死病，指出其在歐洲多次爆發(fā)，引發(fā)史無前例的人口災難。作者總結說，戰(zhàn)爭、氣候變化和黑死病三種因素同時發(fā)揮作用，構成了“三合一的完美風暴（Three in one: the perfect storm）”，導致已經(jīng)處于掙扎中的社會-生態(tài)系統(tǒng)最終崩壞，歐洲由此陷入長期衰退。
第五章“衰落：不利的環(huán)境與中世紀晚期拉丁基督教世界的人口與經(jīng)濟萎靡”，論及“大轉型”的最后階段，即十四世紀七十年代至十五世紀七十年代西歐發(fā)展的長期低迷，其內容可以分為兩個部分。第一部分系統(tǒng)論述該時期社會-生態(tài)系統(tǒng)的變化，從之前的臨界點轉變?yōu)檗D折點，這些變化體現(xiàn)為三點。其一是氣候變化，即小冰期（the Little Ice Age）繼續(xù)進展，導致全球氣溫下降到一千年來的最低水平，極端天氣的發(fā)生漸趨頻繁。其二是“細菌的黃金時代”，鼠疫和其他傳染病頻頻爆發(fā)，導致歐洲人口大幅下降且長期處于較低水平。其三是經(jīng)濟和商業(yè)萎縮，體現(xiàn)為國民收入減少與相對要素和商品價格的變化、土地關系變化和鄉(xiāng)村人口重組、城市發(fā)展停滯和商業(yè)衰退等。但作者又指出，這一時期西歐經(jīng)濟雖然處于低潮，但并非全然消極負面，絕望中也孕育著新希望。一方面，伴隨人口下降，貧困問題獲得緩解，民眾的生活水平和勞動生產(chǎn)率（體現(xiàn)為人均GDP）也得以提升。另一方面，“大轉型”改變了歐洲商業(yè)經(jīng)濟的發(fā)展朝向，之前與東方進行交流的“東進事業(yè)（eastward enterprise）”遭遇重重障礙，但到十五世紀末，富有進取心的國家和地區(qū)經(jīng)過長期努力，向西找到了一條與東方交流的新航路，并發(fā)現(xiàn)了美洲新大陸，所謂的“西進事業(yè)（westward enterprise）”由此開啟，歐洲的商業(yè)孤立也宣告終結。與此同時，此前極端的氣候得到緩解，流行病的破壞力也減弱，歐洲人口恢復增長，大轉型由此結束，一個新的增長驅動的社會-生態(tài)體系得以確立，一個新的文化、商業(yè)和經(jīng)濟繁榮的歷史階段也得以開啟，西方由此走向崛起之路。
（三）
《大轉型》是一部具有鮮明跨學科色彩的學術著作，利用社會-生態(tài)模型，對中世紀晚期歐洲的歷史變遷做出了闡釋，體現(xiàn)了非常突出的學術新意。具體來說，該著作體現(xiàn)了氣候環(huán)境研究與歷史研究之間的交叉，事實上二者分別屬于理文兩個學科，研究取向有很大差別，交叉結合的難度很大。但作者兼通這兩個領域，才學識俱佳，能夠巧妙地將二者融合，體現(xiàn)了有別于常規(guī)歷史研究和氣候環(huán)境研究的雙重特色。
其一，此書體現(xiàn)了氣候環(huán)境史研究的前沿特征。一般的歷史研究著作在闡釋中世紀晚期歐洲歷史變遷時往往強調人為因素的作用，而該著作使用自然科學的方法，為這一重要問題的研究提供了新維度。作者強調，自然是歷史變遷的主角之一，并對自然與社會之間復雜的互動機制進行深入解釋，而且就諸多具體問題也提供了新見解。例如該書對這一時期傳染病的描述便突出地體現(xiàn)了這一點，頗為精彩。傳統(tǒng)的歷史著作在談及該論題時往往僅涉及十四世紀中葉和下半葉爆發(fā)的黑死病，內容也只是描述其發(fā)生發(fā)展進程及影響，但坎貝爾的論述卻深入豐富得多。該書第三章第三節(jié)“病原體重現(xiàn)”告訴讀者，在黑死病于歐洲爆發(fā)之前，其病原體鼠疫耶爾森菌經(jīng)歷了一個較為漫長的變異過程，相應地鼠疫傳染病也經(jīng)歷了一個五階段的發(fā)展周期（即地方性鼠疫、動物流行病、動物大流行病、人畜共患病、人類大流行?。?，而且這一過程與當時的氣候環(huán)境變化有著直接的關系。第四章第四節(jié)“黑死病持久的流行病學遺產(chǎn)”還談到這類傳染病對歐洲的影響可能持續(xù)數(shù)百年之久。第三章第三節(jié)“病原體重現(xiàn)”還指出，十四世紀的傳染病不僅包括影響人類的鼠疫，還有殺死牲畜的牛羊大瘟疫，后者對人類經(jīng)濟社會生活的影響也不應被忽視。另外值得一提的是，作者還提供了不少圖表和地圖，便于直觀生動地呈現(xiàn)上述問題，例如下面兩張圖便是典型例子。
鼠疫傳染病的五階段發(fā)展周期
1314-1325年大牛瘟的波及范圍
其二，相比一般的氣候環(huán)境史研究，該書又體現(xiàn)了突出的歷史研究色彩。近來的氣候環(huán)境史作品大多是針對具體問題的細致研究，往往較為零散，并不系統(tǒng)。而《大轉型》則是圍繞中世紀晚期歐洲歷史變遷這一重大問題展開，應用社會-生態(tài)模型，將氣候環(huán)境研究和歷史研究的前沿成果加以整合分析，最終構建起“大轉型”這一解釋模型。不僅如此，他還將“大轉型”的發(fā)展歷程劃分為三個階段，分別用“搖擺的平衡”“臨界點”“衰落”進行描述。如此處理體現(xiàn)了很強的歷史感，無疑也增強了該模型的解釋力。另外值得一提的是，該書提供了大量的統(tǒng)計數(shù)字圖表和地圖，其中不少來自氣候學、生物學、疾病學、古生態(tài)學等學科，閱讀門檻很高，但作者對其進行了較多的優(yōu)化處理，并輔之以文字解釋，盡量降低其理解難度，體現(xiàn)了對普通讀者的尊重。
不僅如此，該書還體現(xiàn)了突出的大問題和大視野意識。所謂的大問題意識，體現(xiàn)為作者著重探討中世紀歐洲的大轉型，以此回應西方為何在近現(xiàn)代興起這一重大命題，也涉及東西世界的大分流問題。而大視野意識體現(xiàn)為全球眼光。作者論述的重心雖然是歐洲，但也涉及歐亞世界的其他地區(qū)，并且對不同地區(qū)的歷史狀況進行了比較分析。坎貝爾指出，在大轉型發(fā)生之前，東西方世界都處于較為有利的社會-生態(tài)系統(tǒng)之下，都出現(xiàn)了文明繁榮的景象，但西方落后于東方。之后，整個歐亞世界都經(jīng)歷了大轉型，均長期處于不利的社會-生態(tài)系統(tǒng)之下，商業(yè)經(jīng)濟遭受巨大沖擊。但歐亞世界不同地區(qū)的歷史和制度環(huán)境有差異，最終結局也迥異。在世界范圍內，西方較好地克服了危機從而興起，東方則未能成功應對故而落后。而在歐洲內部，低地國家和英格蘭應對得當，從而逐漸趕超了之前引領風騷的意大利。這些觀點或說法是頗有啟發(fā)性的。
（四）
《大轉型》作為近來西方學界氣候環(huán)境史研究的典型成果，無疑具有突出的學術價值。不過氣候環(huán)境史是新興的學科領域，自然不免會存在諸多不足，這在該書中也有體現(xiàn)。
首先，證據(jù)未必可靠，而且數(shù)量極為有限，故而以此構建的理論模型并不具有完全的說服力。具體到《大轉型》一書，作者關注十三至十五世紀的歷史，引述了涉及這一時期氣候環(huán)境狀況的諸多研究成果。然而現(xiàn)代科學在這一時期遠未形成，氣候環(huán)境現(xiàn)象并未得到妥善記錄，因此有關這類問題的研究往往只能使用有限且零散的間接證據(jù)。例如研究者往往使用洞穴次生化學沉積物數(shù)據(jù)來探究降水指數(shù)，進而反映歷史上的氣候狀況，但這類數(shù)據(jù)是間接的，未必全然準確。而且留下次生化學沉積物的洞穴又是極其有限的，但很多研究卻試圖以此呈現(xiàn)歷史上全球氣候的狀況及其數(shù)百年間的變化趨勢，因此不免會遭遇證據(jù)鏈不完整的窘境。不僅如此，氣候環(huán)境史研究數(shù)據(jù)也在持續(xù)不斷地更新，有可能會補充、修正甚至完全否定舊有數(shù)據(jù)，這意味著氣候環(huán)境史解釋模型只是基于極為有限的現(xiàn)存數(shù)據(jù)構建而成，并非定論，有待進一步研究的證實、修正甚至證偽。
其次，氣候環(huán)境史模型旨在揭示歷史變遷機制的復雜性，但在論證過程中卻不免存在簡單化之弊病。具體到《大轉型》，作者應用社會-生態(tài)模型，嘗試展現(xiàn)中世紀晚期自然與社會之間的互動，并聲稱避免陷入“環(huán)境決定論”的窠臼，但全書仍過分強調自然因素的重要性，對人為或社會因素關注不夠。例如第四章強調氣候環(huán)境變化和黑死病等自然因素給社會帶來強烈沖擊，但就歐洲各地區(qū)的人們如何應對這一危機，例如阻滯或控制傳染病的傳播、調整地方治理方式等問題卻未做深入論述。劍橋大學經(jīng)濟社會史學家約翰·哈徹爾教授在評價該書時曾說道：“根據(jù)歷史經(jīng)驗，人的行為并非完全受氣候環(huán)境的支配，坎貝爾只是簡單描述了黑死病后人們如何調整、改變自己，這在一些學者看來遠遠不夠。”這一批評頗有道理。
其三，不少西方學者寫作的氣候環(huán)境史著作往往自稱關注全球，但實際論述卻并未涵蓋整個世界，或者即便涵蓋，也存在明顯的偏重失衡之問題。例如《大轉型》一書的副標題有“中世紀晚期世界”之說法，以此標明其論及的地理區(qū)域是全球，而且作者也明確說歐亞大陸各地區(qū)都經(jīng)歷了“大轉型”。然而全書的內容卻體現(xiàn)了明顯的西重東輕之格局。譬如作者對中國的描述就極為有限，往往僅作為論述這一時期歐洲大轉型的背景板。而且作者對中國的論述還存在事實錯誤。其中一個例子是說道“蒙古滅亡北宋”，而后者實際上是1127年為金所滅。這體現(xiàn)出作者對東方世界的認知存在不足。這種論述的地區(qū)偏重失衡問題也影響了全書結論的可靠性。例如第五章最后論及大轉型的結束開啟了西方崛起和東西世界大分流之序幕，強調西方縮小了與東方的差距并逐漸趕超，然而書中的具體論述卻集中于西方如何實現(xiàn)經(jīng)濟結構優(yōu)化、航海技術進步和新航路開辟，對東方世界的情況卻極少談及，仿佛這一地區(qū)的發(fā)展就是止步不前，坐等西方趕超。換言之，作者總結說大轉型是大分流的前兆，但此觀點并未得到充分論證。
雖然《大轉型》存在諸多明顯缺點，但瑕不掩瑜，此書仍然是近來氣候環(huán)境史領域難得的一部佳作。所謂“其作始也簡”，氣候環(huán)境史作為新興的前沿學科領域，積累還頗為有限，成果呈現(xiàn)粗簡之面貌是可以理解的，我們不應過于求全責備。更何況該書論及“大轉型”這一重大問題，涉及的時段長、地域廣，線索又十分復雜，因此寫作難度極大。然而坎貝爾不畏艱難，積多年研究之功寫就此書，其學術勇氣和毅力讓人敬佩。他通過這本書告訴我們，中世紀晚期歐洲大轉型的根源和機制是復雜的，而氣候環(huán)境變化這類“偶然性因素”在其中起到了不可忽視的重要作用，該問題還值得研究者繼續(xù)深入探索。
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